1、关于基金管理公司下设的各专业委员会的设置和职能，以下表述正确的是( )

A.风险控制委员会应听取基金投资运作报告并评估基金资产运作风险，对基金资产作出决策

B.估值委员会可通过临时会议讨论具体投资品种的估值方法和调整

C.产品审批委员会主要负责审议新基金产品设计和发行相关事宜，投资总监无需参加

D.IT治理委员会的组成人员中，IT人员的比例不得小于30%

答案：D

2、关于基金信息披露中承诺收益或承担损失的行为，以下表述错误的是( )。

A.属于对投资者的诱骗

B.属于不正当竞争行为

C.属于信息披露中的违规行为

D.属于帮助投资者了解产品风险收益的宣传

答案：D

3、非公开募集基金财产的投资范围包括( )。

Ⅰ、公开发行的股份有限公司股票

Ⅱ、股指期货

Ⅲ、港股通股票

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案：C

4、下列属于中国证监会依法实施监督管理的事项的是( )。

Ⅰ、甲基金管理公司申请注册定期开放债券型证券投资基金

Ⅱ、乙基金管理公同申请特定客户资产管理业务资格

Ⅲ、丙基金管理公司在某公募基金宣传推介材料中披露该基金过往业绩

Ⅳ、丁基金销售机构向投资者销售某公募基金时承诺保底保收益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案：A

5、某基金管理公司被曝出信息技术部负责人利用公司投资组合的未公开信息进行个人账户交易的违法行为，经当地证监局检查，以下属于该公司在内部控制方面存在的问题的是

A.该公司的大股东没有定期对公司进行审计

B.信息技术部负责人对公司所有投资组合有查询的权限

C.允许基金经理与信息技术部员工在同一餐厅吃饭

D.该公司没有对信息技术部员工进行轮岗

答案：D

6、关于基金招募说明书，以下表述错误的是( )。

Ⅰ、招幕说明书每3个月更新1次

Ⅱ、招募说明书摘要为每次更新招募说明书的必备内容

Ⅲ、基金合同内容摘要为招募说明书的必备内容

Ⅳ、招募说明书由基金托管人编制

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：A

7、有权召集基金份额持有人大会的主体不包含( )。

A.基金托管人

B.代表基金份额5%以上的持有人

C.基金管理人

D.基金份额持有人大会的日常机构

答案：B

8、对于职业道德的概念及产生的历史，以下描述错误的是( )。

A.职业道德体现了职业对社会所负的道德责任和义务

B.职业道德涵盖了从业人员与服务对象、职业与职工、职业与职业之间的关系

C.社会分工出现相对固定的职业共同体之前产生了职业道德

D.职业实操是职业道德产生的基础

答案：C

9.以下属于公募证券投资基金募集步骤的是( )。

Ⅰ、注册

Ⅱ、发售

Ⅲ、登记

Ⅳ、基金合同生效

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：D

10、基金销售人员陈述所推介基金的业绩时，以下行为不合规的是( )。

A.引用第三方基金评价机构的评价结果推介基金

B.用所推介基金的过往业绩适当测算其未来表现

C.未对所推介基金的未来业绩作出预测

D.陈述推介基金的历史业绩，并提供业绩的未来表现

答案：D

11、中国证券投资基金业协会章程由( )制定。

A.中国证券投资基金业协会会员代表大会

B.中国证券投资基金业协会理事会

C.中国证券投资基金业协会会员大会

D.中国证监会

答案：C

12、关于基金管理人的内部控制，正确的是

Ⅰ、管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架和制度

Ⅱ、投资决策应符合合同所约定的预期收益、投资范围、投资策略

Ⅲ、所有基金都应当由基金托管人进行托管

Ⅳ、管理人选择基金服务机构时，应关注该服务机构是否存在于基金服务业务相冲突的其他业务

Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅱ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅳ

答案：D

13、投资人持有的公募基金所有投资的股票明细，可以在该基金的( )中查询。

A.基金年度报告

B.基金合同

C.基金季度报告

D.更新的招募说明书

答案：A

14、某基金公司的以下工作安排和业务流程中，符合反洗钱合规性风险管理要求的是( )

Ⅰ、在合规部门设立反洗钱专岗

Ⅱ、个人出具授权委托书，方可委托他人在直销柜台开户

Ⅲ、禁止代销机构直接办理非交易过户

Ⅳ、直销仅接受转账、电汇，不接受现金交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

15、封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额上市交易的场所是( )

Ⅰ、中国银行间市场

Ⅱ、期货交易所

Ⅲ、证券交易所

Ⅳ、金融期货交易所

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅳ

D.Ⅲ

答案：D

16、关于公募基金管理人的信息技术系统控制，以下说法错误的是( )

A.用户密码口令应定期更换，数据库和操作系统的密码口令应当由不同人员保管

B.应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施……

C.在实现业务电子化时，应设置保密系统和相应控制机制，保证计算机系统的可稽性

D.应当建立电子数据的即时保存和备份制度，重要数据……

17、申请开展基金销售业务资格的机构，其技术系统应与( )的系统进行联网测试。

A.第三方支付公司

B.中国人民银行清算总中心

C.中国证券登记结算有限责任公司

D.基金托管银行

答案：C

18、公司基金募集由过去的核准制改革为注册制，体现为( )。

A.不再对公慕基金的募集材料进行实质性审核

B.只对公募基金的募集材料完整性进行审核

C.不再对公募基金的募集材料进行合规性审核

D.公募基金的募集材料只需备案，无需审核

答案：A

19、关于QDII基金净值的披露，以下说法正确的是

Ⅰ、在开放申购、赎回前，一般至少每周披露一次资产净值和份额净值

Ⅱ、开放申购、赎回后，需要披露每个开放日的基金份额净值和份额累计净值

Ⅲ、基金的净值在估值日后1-2个工作日内披露

Ⅳ、QDII基金披露资产净值和份额净值只能以人民币计价

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：B

20、基金管理人在合规管理的过程中，需要遵循( )。

Ⅰ、中国证监会发布的法规

Ⅱ、中国证券投资基金业协会制定的行业规范

Ⅲ、基金管理人的公司章程

Ⅳ、诚实、守信的职业道德

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D