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　　1、

　　根据现行上市规则，境内主板上市要求发行人最近( )年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

　　A、2

　　B、5

　　C、3

　　D、1

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查境内主板上市基本要求。发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

　　2、

　　下列不属于境内主板上市基本要求的是( )。

　　A、发行人是依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司

　　B、发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

　　C、发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷

　　D、发行人在独立性方面无严重缺陷，即发行人的资产完整，人员、财务、机构和业务独立

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查境内主板上市基本要求。选项A错误，发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。

　　3、

　　在上市退出的主要市场中，一般对企业的资本条件、盈利水平等指标要求都比较高的是( )。

　　A、中小企业板市场

　　B、创业板市场

　　C、新三板市场

　　D、主板市场

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查上市退出的主要市场。主板市场是国内最重要的证券市场，一般对企业的资本条件、盈利水平等指标要求都比较高。

　　4、

　　股权投资基金的项目退出方式主要有( )。

　　Ⅰ.清算退出

　　Ⅱ.回购退出

　　Ⅲ.股权转让退出

　　Ⅳ.股份上市转让或挂牌转让退出

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查项目退出概述。股权投资基金的项目退出主要有三种方式：股份上市转让或挂牌转让退出、股权转让退出、清算退出。

　　5、

　　公司因减少公司注册资本收购本公司股份的，应当自收购之日起( )日内注销。

　　A、7

　　B、10

　　C、15

　　D、30

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查有限公司股权和股份公司股份的转让规则。公司因减少公司注册资本而收购本公司股份的，应当经股东大会决议。公司依照规定收购本公司股份后，应当自收购之日起十日内注销。

　　6、

　　下列关于股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的说法中，错误的是( )。

　　A、可在离职后半年内转让其所持有的本公司股份

　　B、应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况

　　C、其所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让

　　D、在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有的本公司的股份总数的百分之二十五

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查有限公司股权和股份公司股份的转让规则。选项A错误，公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

　　7、

　　股份有限公司的股东持有的股份可以依法转让，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )内不得转让。

　　A、6个月

　　B、1年

　　C、2年

　　D、3年

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查有限公司股权和股份公司股份的转让规则。股份有限公司的股东持有的股份可以依法转让。发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。

　　8、

　　有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。在( )情形下，对该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。

　　Ⅰ.公司合并

　　Ⅱ.公司分立

　　Ⅲ.公司连续三年不向股东分配利润，而公司该三年连续盈利

　　Ⅳ.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查有限公司股权和股份公司股份的转让规则。有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：(1)公司连续五年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的;(2)公司合并、分立、转让主要财产的;(3)公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。

　　9、

　　有限责任公司股东应就股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满( )日未答复的，视为同意转让。

　　A、10

　　B、20

　　C、30

　　D、45

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查有限公司股权和股份公司股份的转让规则。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。

　　10、

　　下列关于有限责任公司新增资本的说法，错误的是( )。

　　A、股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资

　　B、全体股东有权约定不按照出资比例优先认缴出资

　　C、由股东会决议，必须经代表二分之一以上表决权的股东通过

　　D、股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查公司增减资的条件和程序。选项C错误，有限责任公司增加或减少注册资本，由股东会决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。

　　11、

　　公司应当自作出减少注册资本决议之日起( )日内通知债权人。

　　A、10

　　B、15

　　C、30

　　D、45

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查公司增减资的条件和程序。公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。

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　　第 1 题：单选题

　　跨境直接投资包括外国直接投资( FDI) 和( )两种具体形式。

　　A 、对外直接投资( ODI)

　　B 、国内直接投资

　　C、全球直接投资

　　D 、国外直接投资

　　【正确答案】： A

　　【试题解析】：

　　跨境直接投资包括外国直接投资( FDI) 和对外直接投资( ODI) 两种具体形式，前者指境外投资者对我国境内企业的直接投资，后者指我国境内投资者对境外企业的直接投资。

　　第 2 题：单选题

　　已分配收益倍数小于 1表示( )。

　　A 、成本已经收回

　　B 、投资者获得超额收益C、没有任何分红

　　D 、还没有收回所有成本

　　【正确答案】： D

　　【试题解析】：

　　DPI 等于 1是损益平衡点，代表成本已经收回 ;大于 1说明投资者获得超额收益;小 1于说明还没有收回所有成本 ;而如果没有任何分红的话， DPI 等于 0。

　　第 3 题：单选题

　　股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过( )的人数同意。

　　A 、1/2 B、1/3 C、2/3 D 、2/7

　　【正确答案】： A

　　【试题解析】：

　　《公司法》中有限责任公司的股权转让规则：第七十一条，有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或部分股权，股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同 意。

　　第 4 题：单选题

　　( )，中国证券基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。

　　A 、2013年6月1日B 、2016年5月4日

　　C、2016年2月5日D 、2016年7月15日

　　【正确答案】： C

　　【试题解析】：

　　2016年2月5日，中国证券基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。

　　第 5 题：单选题

　　并购基金的特点包括( )。

　　Ⅰ .高收益、高风险

　　Ⅱ .权益性投资方式

　　Ⅲ .投资机构采用有限合伙制

　　Ⅳ .投资退出渠道多样化

　　A 、 Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ B 、 Ⅰ .Ⅱ .Ⅳ

　　C、Ⅰ .Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ D 、Ⅰ .Ⅲ .Ⅳ

　　【正确答案】： C

　　【试题解析】：

　　并购基金的特点 :①高收益、高风险 ②以募集形式募集和投资 ③ 权益性投资方式 ④投资于被低估的对象 ⑤投资机构采用有限合伙制 ⑥ 投资退出渠道多样化

　　第 6 题：单选题

　　按照现行自律规则的要求，基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过( )的产品备案系备案，根据要求如实填报相关基本怡息。

　　A 、中国证券业协会

　　B 、中国期货业协会

　　C、中国证监会

　　D 、中国证券投资基金业协会

　　【正确答案】： D

　　【试题解析】：

　　基金备案：按照现行自律规则的要求，基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过中国证券投资基金业协会的产品备案系统进行备案，根据要求如实填报相关基本怡息。

　　第 7 题：单选题

　　( )对于基金管理人违法、违规行为，可以及时向监督管理部门报告。

　　A 、基金发起人B 、基金监督人

　　C、基金托管人D 、基金管理人

　　【正确答案】： C

　　【试题解析】：

　　基金托管人对于基金管理人违法、违规行为，可以及时向监督管理部门报告。考核基金托管人的职责。

　　第 8 题：单选题

　　关于公司的清算规则，如下说法正确的是( )

　　Ⅰ .公司解散的，应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组，开始清算。

　　Ⅱ .有限责任公司的清算组由股东组成

　　Ⅲ .股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。

　　Ⅳ .债权人应当自接到通知书之日起十五日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，向清算组申报其债权。

　　A 、 Ⅰ .Ⅱ .Ⅲ B 、 Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ

　　C 、 Ⅰ .Ⅱ .Ⅳ D 、Ⅰ .Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ

　　【正确答案】： A

　　【试题解析】：

　　债权人应当自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，向清算组申报其债权。

　　第 9 题：单选题

　　股份公司因将股份奖励给本公司职工，而收购本公司股份的，所收购的股份应当在( )内转让给

　　A 、3个月B 、6个月

　　C、一年 D 、两年

　　【正确答案】： C

　　【试题解析】：

　　股份公司因将股份奖励给本公司职工，而收购本公司股份的，所收购的股份应当在一年内转让给职工。

　　第 10 题：单选题

　　股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意。其他股东自接到书面通知之日起满( 的，视为同意转让。

　　A 、20

　　B、30

　　C、10

　　D 、25

　　【正确答案】： B

　　【试题解析】：

　　《公司法》中有限责任公司的股权转让 :第七十一条，有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或行部分股权，股东向股东以外的人转让股权 .应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。