入门资格考试面向即将进入证券业从业的人员，考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

题型均为选择题，分为选择题和组合型选择题，考试题量为100题。考试采取闭卷机考形式，考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。

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　　[单选题]证券公司应当向客户如实披露其( )等情况。 Ⅰ.客户资产管理业务资质; Ⅱ.管理能力; Ⅲ.业绩; Ⅳ.公司规模。

　　AⅠ.Ⅱ、Ⅳ

　　BⅠ.Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ.Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　[单选题]( )对证券账户实施统一管理。

　　A中国证监会

　　B中国证券登记结算有限责任公司

　　C证券公司

　　D证券交易所

　　参考答案：B

　　[单选题]由于影响股票价格的因素复杂多变，股票的市场价格呈现出()的特征。

　　A稳定性

　　B波动性

　　C灵活性

　　D复杂性

　　参考答案：B

　　[单选题]中国证监会颁布《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》的时间是()。

　　A2004年

　　B2006年

　　C2007年

　　D2005年

　　参考答案：C

　　[单选题]通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为( )。

　　A蓝筹股

　　B红筹股

　　C绩优股

　　D金牛股

　　参考答案：A

　　[单选题]银行面临的信用风险可能存在于()中。 I贷款业务 II债券投资业务 III票据买卖业务 IV承兑业务

　　AII、III、IV

　　BI、II、III、IV

　　CI、III、IV

　　DII、III

　　参考答案：B

　　[单选题]下列关于财务公司发行金融债券的说法，有误的是( )。

　　A财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司提供相应担保

　　B财务公司发行金融债券应当由其他有担保能力的成员单位提供相应担保

　　C财务公司发行金融债券可经原中国银监会批准免予担保

　　D财务公司发行金融债券需要以非公开发行的方式

　　参考答案：D

　　[单选题]下列关于非流通国债的说法中，不正确的是( )。

　　A不可以记名

　　B不允许在流通市场上交易

　　C不能自由转让

　　D发行对象是一些特殊机构或个人

　　参考答案：A

　　[单选题]股票承销的期限不能少于10日，不能超过( )日。

　　A60

　　B70

　　C80

　　D90

　　参考答案：D

　　[单选题]下列关于有面额股票与无面额股票的说法中，正确的有( )。 Ⅰ.同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的 Ⅱ.我国《公司法》规定，股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，还可以低于票面金额 Ⅲ.无面额股票也称为比例股票 Ⅳ.无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例

　　AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

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