1、()对公司的合规管理承担最终责任。

　　A、督察长

　　B、合规与风险控制部

　　C、合规与风险管理委员会

　　D、董事会

　　正确答案：D

　　解析：董事会对公司的合规管理承担最终责任。

　　2、在进行投资决策业务控制时，应建立()，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

　　A、投资决策授权制度

　　B、业务交流制度

　　C、投资风险评估与管理制度

　　D、实质性审查制度

　　正确答案：C

　　解析：在进行投资决策业务控制时，应建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

　　3、基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取()。

　　A、认购费

　　B、过户费

　　C、手续费

　　D、申购费

　　正确答案：A

　　解析：基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取认购费。

　　4、当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的()时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　正确答案：B

　　解析：当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的10%时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

　　5、下列属于成长型股票的是()。

　　A、周期型股票

　　B、低市盈率股

　　C、蓝筹股

　　D、防御性股票

　　正确答案：A

　　解析：成长型股票可以进一步分为持续成长型股票、趋势增长型股票、周期型股票等，从而有持续成长型基金、趋势增长型基金等。

　　6、已发行股票的转让流通市场叫做股票的()。

　　A、一级市场

　　B、二级市场

　　C、三级市场

　　D、主板市场

　　正确答案：B

　　解析：发行新股票的市场叫股票发行市场或股票初级市场，已发行股票的转让流通市场叫做股票的二级市场。

　　7、下列哪项不是ETF的特点()。

　　A、独特的实物申购、现金赎回机制

　　B、被动操作的指数基金

　　C、实行一级市场与二级市场并存的交易制度

　　D、独特的实物申购、赎回机制

　　正确答案：A

　　解析：ETF具有下列三大特点：被动操作的指数基金;独特的实物申购、赎回机制;实行一级市场与二级市场并存的交易制度。

　　8、公司型基金的最高权力机构是()。

　　A、基金公司监事会

　　B、基金公司董事会

　　C、基金管理公司董事会

　　D、基金公司股东大会

　　正确答案：D

　　解析：公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司，而股东大会是股份公司的最高权力机构。

　　9、QDII基金份额净值应当至少()计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在()计算并披露。

　　A、每月，每周

　　B、每周，每个工作日

　　C、每月，每周

　　D、每日，每日

　　正确答案：B

　　解析：QDII基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露。

　　10、中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起()月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。

　　A、3个

　　B、4个

　　C、5个

　　D、6个

　　正确答案：D

　　解析：中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内，以审慎监管原则依法审查，作出批准或不予批准的决定。

　　11、基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的()原则。

　　A、健全性

　　B、有效性

　　C、独立性

　　D、相互制约

　　正确答案：B

　　解析：基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的有效性原则。

　　12、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括()。

　　A、基金托管人

　　B、基金代销机构

　　C、基金管理人

　　D、基金份额持有人

　　正确答案：B

　　解析：我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。

　　13、督察长应当定期或不定期向()报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

　　A、全体董事

　　B、全体监事

　　C、总经理

　　D、合规管理部门

　　正确答案：A

　　解析：督察长应当定期或不定期向全体董事报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

　　14、对冲基金，基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，()的投资模式。

　　A、承担低风险、追求低收益

　　B、承担低风险、追求高收益

　　C、承担高风险、追求低收益

　　D、承担高风险、追求高收益

　　正确答案：D

　　解析：对冲基金，基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险，追求高收益的投资模式。

　　15、投资者提交基金认购申请后，一般可于()日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。

　　A、T

　　B、T+1

　　C、T+2

　　D、T+3

　　正确答案：C

　　解析：投资者T日提交认购申请后，可于T+2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

　　16、下列关于基金公司会计系统说法错误的是()。

　　A、严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程

　　B、对公司所管理的基金，应当以公司所管理的全部基金为会计核算主体

　　C、独立建账、独立核算

　　D、基金会计核算应当独立于公司会计核算

　　正确答案：B

　　解析：公司应当明确职责划分，在岗位分工的基础上明确个会计岗位职责，严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程。公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算。基金会计核算应当独立于公司会计核算。

　　17、目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按资产净值的一定比例计提支付的，在计算基金净值时已经将费用扣除，所以大部分()类基金投资者对此并不太敏感。

　　A、股票类

　　B、债券类

　　C、货币市场

　　D、以上都不是

　　正确答案：A

　　解析：目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按净值的一定比例计提支付的，在计算基金净值时已经将费用扣除，所以大部分股票类基金投资者对此并不太敏感。

　　18、设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于()元人民币，且必须为实缴货币资本。

　　A、1亿

　　B、2亿

　　C、3亿

　　D、5亿

　　正确答案：A

　　解析：注册资本不低于1亿元人民币，且必须实缴货币资本。

　　19、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是()履行的职责。

　　A、合规管理部门

　　B、管理层

　　C、督察长

　　D、监事会

　　正确答案：C

　　解析：关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是督察长履行的职责。

　　20、报告期内基金估值程序事项说明属于()的披露。

　　A、基金投资组合报告

　　B、基金净值表现

　　C、基金财务指标

　　D、管理人报告

　　正确答案：D

　　解析：管理人报告是基金管理人就报告期内管理职责履行情况等事项向投资者进行的汇报。具体内容包括：管理人及基金经理情况简介，报告期内基金运作遵规守信情况说明，报告期内公平交易情况说明，报告期内基金的投资策略和业绩表现说明，管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的展望，管理人内部监察稽核工作情况，报告期内基金估值程序等事项说明，报告期内基金利润分配情况说明及对会计师事务所出具非标准审计报告所涉事项的说明等。

　　21、2008年8月19日起，我国证券交易印花税税率标准调整为()。

　　A、对出让方和受让方分别按1‰征收

　　B、对出让方按1‰征收，对受让方不再征收

　　C、对出让方不再征收，对受让方按1‰征收

　　D、对出让方和受让方均不再征收

　　正确答案：B

　　解析：2008年8月19日起，证券交易印花税只对出让方按1‰征收，对受让方不再征收。

　　22、ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为()，从上市首日开始实行。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　正确答案：B

　　解析：ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行。

　　23、基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于()元人民币。

　　A、1亿

　　B、2亿

　　C、5亿

　　D、10亿

　　正确答案：B

　　解析：基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于2亿元人民币。

　　24、()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

　　A、公正性

　　B、协调性

　　C、公正性

　　D、健全性

　　正确答案：B

　　解析：协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

　　25、QDII基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中不需说明的是()。

　　A、拟采取的组合避险

　　B、投资预期收益

　　C、拟投资的衍生品种及其基本特性

　　D、有效管理策略及采取的方式、频率

　　正确答案：B

　　解析：QDII基金投资金融衍生产品，应在基金合同、招募说明书中详细说明拟投资的衍生品种及其基本特性、拟采取的组合避险、有效管理策略及采取的方式、频率。

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