1、中国证券投资基金业协会会员分为三类( )

　　A 企业会员、联席会员、特别会员

　　B 普通会员、联席会员、特别会员

　　C 普通会员、企业会员、特别会员

　　D 普通会员、联席会员、企业会员

　　参考答案：B

　　解析：会员分为三类：普通会员、联席会员、特别会员

　　2、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、基金合同时，准确的做法是()

　　A应通知管理人后再执行投资指令

　　B应报告中国证监会后再执行投资指令

　　C理应拒绝执行，立即通知基金管理人，并即时向中国证监会报告

　　D应通知管理人并报中国证监会后再执行投资指令

　　参考答案：C

　　解析：基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、基金同时，准确的做法是：理应拒绝执行，立即通知基金管理人，并即时向中国证监会报告。

　　3、关于私募基金管理人登记制度，以下描述错误的是()

　　A担任私募基金管理人应向中国基金业协会履行登记手续

　　B社会保障基金需在中国基金业协会完成登记后才可使用基金字样

　　C未经登记，不得使用基金字样实行证券投资活动

　　D登记制度的目的在于防止滥用基金的名义实行非法集资等违法活动

　　参考答案：B

　　解析：社会保障基金可使用“基金”名义实行投资运作。

　　4、职业道德的作用是()。I.调整职业关系II.提升职业素质III.促实行业发展IV.消除职业矛盾

　　AI、II、III

　　BII、III、IV

　　CI、II、III、IV

　　DI、III、IV

　　参考答案：

　　解析：职业道德的作用是：.调整职业关系、提升职业素质、促实行业发展

　　5、关于不同投资工具投资收益与风险的描述，以下准确的是()

　　A银行存款利率相对固定，投资者绝对没有损失本金的风险。

　　B债券是一种债券关系，所以债券投资基本上没有什么风险

　　C基金可投资于众多金融工具或产品，所以风险有限，收益会相对较高

　　D股票价格的波动性较大，是一种高风险，高收益的投资品种。

　　参考答案：D

　　解析：股票价格的波动性较大，是一种高风险，高收益的投资品种。

　　6、专业审慎是指基金从业人员理应具备与其执业活动相适合的职业技能，是调整基金从业人员与()之间关系的道德规范。

　　A社会关系

　　B投资人

　　C基金监督

　　D职业

　　参考答案：D

　　解析：专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。

　　7、()不是货币储蓄的特点

　　A储蓄会有一定的利息收益

　　B货币储蓄是指居民将货币收入存入银行的一种活动

　　C储蓄的收益会超过通货膨胀

　　D货币储蓄确保本金安全

　　参考答案：C

　　解析：储蓄的收益会超过通货膨胀不是货币储蓄的特点。

　　8、关于、担任基金托管人的条件，以下描述错误的是()

　　A设有专门的基金投资部门

　　B有安全高效的清算、交割系统

　　C净资产和风险控制指标符合相关规定

　　D取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

　　参考答案：A

　　解析：选项A应是设有专门的基金托管部门。

　　9、基金职业道德的核心规范是()

　　A守法合规

　　B诚实守信

　　C保守私密

　　D客户至上

　　参考答案：B

　　解析：基金职业道德的核心规范是诚实守信。

　　10、某公募基金管理公司基金经理甲的妻子实行证券投资，甲没有所在公司事先申报，违反了()职业道德要求。

　　A客户至上

　　B守法合规

　　C保密秘密

　　D诚实守信

　　参考答案：B

　　解析：题干所述内容违反了守法合规的职业道德要求。

　　11、某基金管理公司基金经理甲，散布关于上市公司A的不实利好消息，从而推高A公司的股价，以使自己运作的基金获利，以下说法不准确的是()

　　A甲的行为有误导市场参与者的意图

　　B甲实施了不当影响证券价格的行为

　　C甲的行为目的是为了所管理的基金获利，不违反职业道德要求

　　D甲的行为属于基于信息的操纵市场行为

　　参考答案：C

　　解析：甲的行为目的是为了所管理的基金获利，违反职业道德要求。

　　12、基金从业人员为了保证持续的专业胜任水平，理应做到()。I.积极参加行业协会组织的后续职业培训。II.积极参加所在机构组织的后续职业培训。III.持续增强自我学习，注重在实践中总结和积累经验。

　　AII、III

　　BI、III

　　CI、II、III

　　DI、II

　　参考答案：C

　　解析：题干选项内容都准确。

　　13、关于公平对待客户的说法，以下选项错误的是()

　　A在基金发生巨额赎回时，优先满足个人投资者的赎回申请

　　B不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼

　　C在实行分析投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，理应公平地对待所有客户

　　D尊重所有客户

　　参考答案：A

　　解析：公平对待客户是指尊重所有客户，不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼，在实行分析投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，理应公平地对待所有客户。

　　14、以下行为不符合忠诚尽责职业道德规范的是()

　　A基金从业人员的配偶实行证券投资，无需遵守所在机构相关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续。

　　B基金从业人员离职时，不得违反与所在机构签订的竞业协议，带走客户清单，并招揽原所在机构的客户

　　C基金从业人员理应严格遵守所在机构的授权制度，在授权范围内履行职责

　　D基金从业人员理应与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同

　　参考答案：A

　　解析：选项A内容属于明显得常识性错误。

　　15、对于忠诚尽责职业道德中廉洁公正的基本要求，以下行为错误的是()

　　A对上级的不当干预无条件服从

　　B抵制来自于同事、亲友等各种关系因素的不正当干扰，坚持原则，独立自主

　　C不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

　　D不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

　　参考答案：A

　　解析：对上级的不当干预理应抵制。

　　16、以下不属于基金从业人员职业道德修养方法的是()

　　A积极参加基金职业道德实践

　　B深刻领会基金职业道德规范

　　C接受所在机构的业务培训

　　D准确树立基金职业道德观

　　参考答案：C

　　解析：基金从业人员职业道德修养方法的是准确树立基金职业道德观;深刻领会基金职业道德规范;积极参加基金职业道德实践。

　　17、在金融市场，资金的供给者是通过何种方式获得不同类型的金融资产()

　　A投资实体项目

　　B资产的整合和重组

　　C投资金融工具

　　D对冲套利

　　参考答案：C

　　解析：资金的供给者通过各种金融工具进入金融市场。

　　18、资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人，企业都有着重要的功能和作用，以下()不是资产管理的功能。

　　A给金融市场提供流动性，降低交易成本，是金融市场更加健康有效

　　B保证给投资者带来正收益

　　C能够为市场经济有效配置资源

　　D使基金的需求方和提供方能够便利的链接起来。

　　参考答案：B

　　解析：资产管理不可能保证给投资者带来正收益

　　19、公募证券投资基金“利益共享、风险共担”，是指()

　　A基金管理者和基金投资者共同享受收益，共同承担风险

　　B基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益，共同承担风险

　　C基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享

　　D基金投资者是基金的所有者，基金投资收益在扣除相关费用之后的盈余归基金投资者所有

　　参考答案：D

　　解析：基金投资者是基金的所有者，基金投资收益在扣除相关费用之后的盈余归基金投资者所有。

　　20、关于股票、债券、基金的区别，以下表述准确的是()

　　A基金所筹集的资金主要投向有价和无价证券等金融工具和产品

　　B股票和债券是直接投资工具，基金是一种间接投资工具

　　C股票、债券、基金都是直接投资工具

　　D股票、债券、基金都是间接投资工具

　　参考答案：B

　　解析：股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域;基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。

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