[单选题]证券交易所采用( )交易方式。

　　A经纪制

　　B会员制

　　C市场制

　　D价格制

　　参考答案：A

　　[单选题]在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价原则的主要内容是()。 ①价格优先 ②时间优先 ③客户委托优先 ④合同优先

　　A①②③

　　B①③④

　　C①②④

　　D①②③④

　　参考答案：A

　　[单选题]可转换公司债券一般要经( )的决议通过才能发行。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.总经理 Ⅲ.监事会 Ⅳ.董事会

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　[单选题]在我国《证券投资基金法》中，( )是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。 Ⅰ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 Ⅱ.设有专门的基金托管部门 Ⅲ.净资产和资本充足率符合有关规定 Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　[单选题]申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件有( )。 Ⅰ.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元 Ⅱ.具有符合规定的高级管理人员不少于3人 Ⅲ.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 Ⅳ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　[单选题]中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是( )。

　　A北平证券交易所

　　B上海华商证券交易所

　　C青岛物品证券交易所

　　D天津市企业交易所

　　参考答案：A

　　[单选题]银行业股票估值通常采用( )。

　　A企业价值/息税前利润倍数法

　　B企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法

　　C市销率倍数法

　　D市净率倍数法

　　参考答案：D

　　[单选题]我国私募基金的监管原则有(　)。 Ⅰ.集中监管 Ⅱ.适度监管 Ⅲ.多头监管 Ⅳ.底线监管

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅠ、Ⅲ

　　CⅡ、 Ⅲ

　　DⅡ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　[单选题]我国现行的规定是，各工商企业可( )。 Ⅰ.参与股票配售 Ⅱ.投资股票二级市场 Ⅲ.投资中小板 Ⅳ.投资境外股票市场

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　[单选题]金融衍生工具的基础变量包括( )。 ①价格指数 ②资产价格 ③气温 ④选举

　　A①②

　　B①②③

　　C①②④

　　D①②③④

　　参考答案：D

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