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题库：基金从业

基金从业

3121. 基金销售监管的公平原则是指( )。

3122. 基金监管的有效性原则要求处理好( )的关系。

3123. 下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是( )。

3124. ( )主要是指对基金销售机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制基金销售运作风险，提高基金销售服务水平。

3125. 负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流的机构是( )。

3126. 基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在( )。

3127. 保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受( )等行为的损害。

3128. 围绕《证券投资基金法》，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对( )及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。

3129. 中国证监会基金监管部的主要职能有( )。

3130. 基金监管部的日常持续监管方式主要有( )。

3131. 关于中国证券业协会，下列说法正确的有( )。

3132. 基金销售行业自律管理的方式主要有( )。

3133. 基金销售监管是指销售部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金投资者行为进行的监督和管理。( )

3134. 基金监管机构作为执法机关，其成立由法律规定，其职权也是由法律赋予的，因此，基金监管部门在履行监管职责时，必须树立依法监管的理念，严格遵守法律法规的规定。( )

3135. 基金销售的审慎监管原则应贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程。( )

3136. 基金监管部门对基金市场的监管是市场的基础，而基金从业人员的自律是市场的保证。( )

3137. 中国证监会各地方监管局负责辖区内基金销售机构的现场检查工作，承担的监督工作包括协助中国证监会基金监管部对基金销售的违规违法行为的核查。( )

3138. 中国证券业协会基金业委员会作为基金专业人士组成的议事机构，在中国证券业协会的领导下开展工作。( )

3139. 中国证券业协会基金销售委员会是由基金销售专业人士组成的常设议事机构。( )

3140. 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本必须为实缴货币资本，且不低于( )万元人民币。