基金从业_基金从业_来学网

搜索

专业：基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师

题库：基金从业

基金从业

3161. 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从( )明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。

3162. 前台业务系统可分为( )。

3163. 前台业务系统应具备的功能包括( )。

3164. 销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有( )。

3165. 对后台管理系统的规范包括( )。

3166. 基金销售机构应当向监管机构提供下列( )信息。

3167. 关于对信息管理平台应用系统的支持系统的规范，下列说法正确的有( )。

3168. 信息管理平台应用系统的支持系统规范中，( )应当报中国证监会备案。

3169. 基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过( )而形成的系统。

3170. 基金销售机构内部控制的目标是( )。

3171. 内部环境控制中，应建立包括( )等在内的风险评估体系，对内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。

3172. 销售决策流程控制要求( )。

3173. 在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有( )。

3174. 基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括( )。

3175. 《证券法》规定，基金管理人应当"依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜"。( )

3176. 代销机构可以委托其他机构代为办理基金的销售。( )

3177. 基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构可以办理基金销售业务。( )

3178. 基金管理人应当将基金募集期内募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。( )

3179. 辅助式前台系统是指基金销售机构提供的、由具备相关资质要求的专业服务人员辅助基金投资人完成业务操作所必需的软件应用系统。( )

3180. 基金销售机构的自助式前台系统中，销售机构只需设定投资人单笔累计可以认购、申购和赎回的最大金额。( )