基金从业_基金从业_来学网

搜索

专业：基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师

题库：基金从业

基金从业

11761. 私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，法规对保存期限的要求为（）。

11762. 私人银行客户是指金融净资产达到（）元人民币及以上的商业银行客户。

11763. 下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是（）。

11764. 下列选项中，不属于基金公司内部控制制度的原则是（）

11765. 一些国家（地区）的法律法规规定，证券投资基金需以组合投资的方式进行基金的投资运作，其目的是为了促使证券投资基金（）。

11766. 以下不属于企业风险管理基本框架内容的是（）。

11767. 以下关于契约型基金的表述，错误的是（）

11768. 以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是（）

11769. 从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险可以分为（）三大类。Ⅰ.业务风险Ⅱ.投资风险Ⅲ.操作风险Ⅳ.市场风险

11770. 关于基金与股票、债券的差异，以下表述正确的是（）Ⅰ.反映的经济关系不同Ⅱ.所筹资金的投向不同Ⅲ.投资收益和风险大小不同

11771. 基金管理公司董事会审议事项中必须经2/3以上独立董事通过的是（）。Ⅰ、公司重大关联交易Ⅱ、基金重大关联交易Ⅲ、公司审计事务Ⅳ、基金审计事务

11772. 基金信息披露的形式，应当遵循（）Ⅰ.规范性原则Ⅱ.及时性原则Ⅲ.易解性原则Ⅳ.易得性原则

11773. 下列行为中，构成不正当竞争的是（）。Ⅰ、基金管理公司A为了销售基金，开展"零费率"活动，自己承担基金销售成本Ⅱ、基金管理公司B开展"开户有礼"活动，在活动期间成功开立基金账户的客户可以获取电影票Ⅲ、基金管理公司C为庆祝成立十周年，邀请部分忠实客户参加纪念活动并赠送印有公司商标的小型纪念品Ⅳ、基金管理公司D为了打击竞争对手，捏造、散布对方投资管理人员被公安机关调查的消息

11774. 以下文件须载明公募基金销售费用收取的项目、条件和方式的法律文件包括（）。Ⅰ、基金合同；Ⅱ、招募说明书；Ⅲ、发售公告；Ⅳ、托管协议。

11775. 中国证监会颁布了（）对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则（试行)》

11776. 公募证券投资基金"利益共享，风险共担"，是指（）

11777. 防范风险和规范发展阶段的时间为（）

11778. 关于"基金代销机构"理解正确的是（）

11779. 关于操作风险的表述，以下错误的是（）。

11780. 关于发起式基金的成立和存续条件，以下说法中正确的是（）。