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题库：基金从业

基金从业

11861. 私募基金管理人和从事私募资产管理业务的金融机构加入协会，应当先申请成为（）,自成为观察会员之日起满1年，同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的，可申请成为（）

11862. 宋先生赎回B基金10000份，赎回当日净值是1.350元，赎回费率为0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费为（）元。

11863. 下列不属于基金重大事件的是（）。

11864. 下列哪项不属于管理人应当采取的会计控制措施（）。

11865. 下列主体中，应当加入基金业协会的是（）

11866. 以下不属于私募基金基金合同必备条款的是（）。

11867. 以下关于投资、硏究业务控制中，表述正确的是（）

11868. 以下哪种类型的混合基金中，股票与债券的配置比例通常为40%-60%（）。

11869. 封闭式基金上市交易的条件包括（）。Ⅰ、基金合同期限为5年以上Ⅱ、基金募集金额不低于2亿元人民币Ⅲ、基金份额持有人不少于1000人Ⅳ、公司自有资金认购不少于1000万元人民币

11870. 关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述正确的是（）。Ⅰ、性质不同Ⅱ、收益不同Ⅲ、风险特征不同Ⅳ、信息披露程度不同

11871. 基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（）Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应的调查Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

11872. 基金注册登记机构的主要职责包括（）Ⅰ.基金份额登记Ⅱ.基金发放红利Ⅲ.基金估值核算Ⅳ.基金投资交割

11873. 下列行为中，涉及内幕交易的是（）。Ⅰ、某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A公司要并购重组，该股民赶紧买入A公司的股票Ⅱ、某股民在聚会时听B公司董秘说B公司要重组，该股民赶紧买入了B公司的股票Ⅲ、某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案件将会败诉，随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票Ⅳ、某研究员经分析上市公司D公布的财务报告，得出D公司近期可能出现号损，于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的公司股票

11874. 以下选项中，属于广义资本市场的是（）。Ⅰ、银行中长期存贷款市场Ⅱ、中长期债券市场Ⅲ、股票市场

11875. 中国证监会的职责包括（）。Ⅰ、办理公募基金募集完成后的备案；Ⅱ、公告公募基金的基金合同生效；Ⅲ、指导和监督中国证券投资基金业协会的活动；Ⅳ、查处违法行为并予以公告。

11876. 基金代销机构对基金管理人进行审慎调查，并可将调查结果作为是否（）的重要依据。Ⅰ.托管该基金管理人的基金产品Ⅱ.代销该基金管理人的基金产品Ⅲ.优先推介基金管理人的基金产品

11877. 关于担任基金托管人应当具备的条件，以下说法错误的是（）

11878. 关于基金宣传推介材料审批报备流程，以下说法正确的是（）

11879. 关于基金监管原则，以下说法正确的是（）。

11880. 关于基金销售人员的行为，以下表述正确的是（）。