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题库：基金从业

基金从业

12001. 某开放式基金的基金总份额为1亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是（）。

12002. 某证券投资基金合同生效刚满10个月，关于该基金宣传推介材料的业绩登载，下列做法错误的是（）。

12003. 现金融体系的两大运作载体是（）。

12004. 确认基金份额持有人持有基金份额的机构是（）

12005. 以下不属于基金管理人和托管人权利义务和职责的是（）。

12006. 依据《证券投资基金监管职责分工协作指引》的规定，各证监局负责对（）进行日常监管。

12007. 以下关于基金认购中产生费用及利息处理方式的描述中，正确的是（）

12008. 以下事项不属于基金托管人及托管业务重大事项的是（）

12009. 在基金公司信息披露工作中，通常会设置专门的信息披露岗位，对相关业务部门提交信息披露公告进行最终审核，这体现了内部控制中的（）。

12010. 证券交易所在监控中发现基金交易行为异常时，通常采取的措施是（）

12011. 证券投资基金基金合同的当事人不包括（）

12012. 关于基金宣传推介材料的原则性要求，正确的是（）。Ⅰ.内容的合规性，与基金合同的一致性；Ⅱ.加强对投资者的教育和引导，培养长期投资理念；Ⅲ.为保护投资者利益，应披露完整的基金业绩数据；Ⅳ.应引用专业人士准确的推荐评价报告；

12013. 关于金融机构的作用，以下表述正确的是（）Ⅰ.金融机构是金融市场上最重要的中介机构Ⅱ.金融机构是储蓄转化为投资的重要渠道Ⅲ.金融机构在金融市场上充当自己的供给者、需求者和中间人Ⅳ.金融机构是货币政策的传递着和承受者

12014. 基金W理公司董事会审议事项中必须经2/3以上独立董事通过的是（）。Ⅰ.公司重大关联交易；Ⅱ.基金重大关联交易；Ⅲ.公司审计事务；Ⅳ.基金审计事务,

12015. 基金管理人内部控制机制的四个层次包括（）。Ⅰ.员工自律；Ⅱ.各部门主管的检查监督；Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制；Ⅳ.董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导；V.监管部门对基金管理人的监督、管理；Ⅵ.行业协会对会员的检查、监督

12016. 金融市场的"市场失灵"问题主要表现在（）Ⅰ.外部性问题Ⅱ.结构问题Ⅲ.脆弱性问题Ⅳ.不完全竞争问题Ⅴ.信息不对称问题

12017. 守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求，基金从业人员守法合规的目的包括（）。Ⅰ.避免实施违法违规行为；Ⅱ.与监管机构共同制定监管政策；Ⅲ.避免参与他人实施的违法违规行为；Ⅳ.参与监管机构的执法活动；

12018. 下列关于契约型基金和公司型基金的区别的说法中，正确的是（）。Ⅰ.法律主体资格不同Ⅱ.投资者的地位不同Ⅲ.基金营运依据不同Ⅳ.监管机构不同V.交易场所不同

12019. 以下涉及基金托管人信息披露义务的业务环节是（）。Ⅰ.基金资产保管Ⅱ.代理清算交割Ⅲ.会计核算Ⅳ.投资运作监督

12020. 岗位职业道德教育采取的方式包括（）。Ⅰ、采用丰富多彩的方式宣传职业道德Ⅱ、设立职业道德表彰制度Ⅲ、树立遵守职业道德模范典型Ⅳ、建立职业道德与评聘制度相结合的机制