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题库：基金从业

基金从业

12101. 根据债券的发行人的不同，债券基金的分类不包括（）。

12102. 监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据；监管职权的行使，必须依据法律程序；对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定，秉公执法，不偏不倚，该监管原则是（）。

12103. 甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用，甲的这一行为违反了（）的基金职业道德规范要求。

12104. 基金销售机构每半年开展（）投资者适当性管理自查。

12105. 基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及（）、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。

12106. 基金年度报告是存续期信息披露中信息量最大的文件，应当在每年结束之日起（）日内披露。

12107. 基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》规定不得有行为中的（）。

12108. 基金公司股东享有的权利不包括（）

12109. 基金从业人员提出离职时，未按聘用合同的约定期限提前向公司提出申请且未完成工作移交便擅自决定离开公司这违反了基金从业人员职业道德规范中的（）））要求。

12110. 行政监管机构的监管具有强制性，下列不属于行政机构监管权的是（）。

12111. 关于投资者教育，以下说法错误的是（）。

12112. 关于私募基金管理人报送信息，以下说法错误的是（）。

12113. 关于普通投资者和专业投资者，以下说法正确的是（）。

12114. 关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下说法正确的是（）。

12115. 关于基金信息披露的作用，以下表述错误的是（）

12116. 基金管理人内部控制机制的四个层次包括（）。Ⅰ、员工自律Ⅱ、各部门主管的检查监督Ⅲ、公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ、董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导Ⅴ、监管部门对基金管理人的监督、管理Ⅵ、行业协会对会员的检查、监督

12117. 综合当前投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包含以下方面内容（）。Ⅰ、职业资质教育Ⅱ、投资决策教育Ⅲ、权益保护教育Ⅳ、资产配置教育

12118. 在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要包括（）。Ⅰ、基金管理人Ⅱ、基金托管人Ⅲ、基金经理Ⅳ、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

12119. 以下选项中，属于基金客户服务内容的是（）。Ⅰ、向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径Ⅱ、进行基金产品未来业绩及净值预判，让客户充分了解基金投资的特点Ⅲ、当基金经理、基金产品发生变动时及时通知客户Ⅳ、协助客户办理开立账户、资料变更等业务

12120. 私募基金募集结算资金专用账户主要用于（）。Ⅰ、归集募集结算资金Ⅱ、支付赎回款项Ⅲ、向投资者分配收益Ⅳ、分配基金清算后的剩余基金财产