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题库：基金从业

基金从业

12161. 在运用4Ps理论时有其特殊性，下列选项中，不属于基金市场营销的特殊性的是（）。

12162. 证券公司集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）

12163. 以下选项中，属于基金客户服务内容的是（）。Ⅰ.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径；Ⅱ.进行基金产品未来业绩及净值预判，让客户充分了解基金投资的特点；Ⅲ.当基金经理、基金产品发生变动时及时通知客户；Ⅳ.协助客户办理开立账户、资料变更等业务

12164. 关于风险管理的描述，以下正确的是（）Ⅰ.员工的风险信息交流意识是风险管理的重要组成部分Ⅱ.风险应对的措施有回避、接受、共担或降低风险等Ⅲ.控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法

12165. 关于中国证监会依法采取的调查取证与限制交易措施，以下说法正确的是（）。Ⅰ、中国证监会调查内幕交易案件时可以限制被调查的当事人买卖证券Ⅱ、限制当事人买卖证券的，应当经中国证监会主要负责人批准Ⅲ、中国证监会在调查取证中，有权对可能被毀损的文件封存Ⅳ、限制被调查当事人买卖证券的，必要时可以无限期限制其交易

12166. 基金募集申请获得监管部门核准前，基金管理人、基金销售机构不得（）Ⅰ.办理预售业务Ⅱ.公布基金宣传推介材料Ⅲ.发售基金份额Ⅳ.举办客户推介会，

12167. 基金销售渠道审慎调查包括（）Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查

12168. 普通基金净值公告主要包括（）。Ⅰ、基金资产净值Ⅱ、基金份额净值Ⅲ、基金份额累计净值Ⅳ、基金总资产

12169. 私募基金募集机构对投资者进行回访，其中内容应包括（）。Ⅰ、确认受访人是否为投资者本人或者机构Ⅱ、确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容Ⅲ、确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失Ⅳ、确认投资者是否知悉纠纷解决安排

12170. 相比行业自律、机构内控和社会力量监督，政府监管的特征包括（）。Ⅰ、监管主体及其权限具有法定性；Ⅱ、监管活动具有强制性；Ⅲ、监管机构享有审批权、禁止权、撤销权和行政处罚权；Ⅳ、从监管时间来看属于事后监管。

12171. 根据《证券投资基金法》的规定，公募证券投资基金的合同生效日是（）。

12172. 公募证券投资基金成立日是（）。

12173. 关于"审慎监管原则"，以下表述正确的是（）。

12174. 关于非公开募集基金管理人登记的描述，以下错误的是（）。

12175. 关于封闭式基金和开放式基金的价格形成方式，以下表述错误的是（）。

12176. 关于股票和股票基金，以下描述错误的是（）。

12177. 关于基金公司合规管理部门开展工作，以下说法错误的是（）。

12178. 关于基金管理人内部控制，以下说法错误的是（）。

12179. 关于基金投资顾问机构，以下表述错误的是（）。

12180. 关于基金销售机构的基金客户档案管理与保密工作，以下说法错误的是（）。