基金从业_基金从业_来学网

搜索

专业：基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师

题库：基金从业

基金从业

12221. 基金代销机构对基金管理人进行审慎调查，以下表述正确的是（）Ⅰ.需了解基金管理人的诚信状况、经营里能力Ⅱ.需了解基金管理人投资管理能力、产品设计能力Ⅲ.需在执行审慎调查方法和流程时，尽力减少主观因素和人为因素Ⅳ.不得使用基金管理人提供的非公开信息

12222. 基金销售渠道审慎调查包括（）。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查

12223. 守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守（）。Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律；Ⅱ.证监会发布的各类部门规章；Ⅲ.基金公司内部工作规程；Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则

12224. 下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则的是（）Ⅰ.未知价原则Ⅱ.已知价原则Ⅲ.份额申购、份额赎回原则Ⅳ.金额申购、份额赎回原则

12225. （）要求使用精确的语言披露信息，在内容上和表达方式上不得使人误解，不得使用模棱两可的语言。

12226. 公募基金的招募说明书更新的频率是每（）。

12227. 关于QDII基金的募集认购，以下表述错误的是（）

12228. 关于道德和法律的区别，以下表述错误的是（）。

12229. 关于基金从业人员“客户至上”职业道德规范的描述，错误的是（）。

12230. 关于基金份额持有人名册的设立和维护，以下表述正确的是（）。

12231. 关于基金合同的主要内容，以下说法错误的是（）。

12232. 关于基金客户服务的原则，正确的是（）

12233. 关于基金认购与基金申购的区别，以下表述错误的是（）

12234. 关于开放式基金，以下表述错误的是（）。

12235. 关于依法监管原则，以下说法错误的是（）。

12236. 关于证券投资基金对金融体系和社会保障体系的作用，以下表述错误的是（）。

12237. 关于资产管理，以下表述错误的是（）。

12238. 基金管理公司管理基金投资的最高决策机构是（）。

12239. 基金管理人存在以下（）的现象，说明该公司的合规文化建设存在缺陷。

12240. 基金管理人设监事会，监事会的负责对象是（）。