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题库：基金从业

基金从业

12261. 关于基金职业道德规范中合法合规的"法"和"规"的内容，以下表述正确的是（）Ⅰ.包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ.包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章Ⅲ.包括基金行业自律性规则与职业规范Ⅳ.不包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程和纪律等

12262. 关于中国证券投资基金业协会的职责，以下说法正确的是（）。Ⅰ.调解会员与客户之间的纠纷；Ⅱ.开展行业宣传和投资者教育活动；Ⅲ.检查会员及其从业人员的执业行为并给予行政处罚；Ⅳ.依法办理私募基金管理人登记；

12263. 基金年度报告的内容应包括（）。Ⅰ.经审计的基金财务会计报告；Ⅱ.基金托管人报告；Ⅲ.基金管理人报告；Ⅳ.更新的基金合同

12264. 某基金销售机构对销售人员的管理，符合《证券投资基金销售管理办法》的是（）。Ⅰ.要求基金销售人员持续参与培训；Ⅱ.定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督；Ⅲ.委托有从业资质的人员代理销售基金；Ⅳ.销售人员以个人名义完成执业注册登记

12265. 私募基金募集结算资金专用账户主要用于（）。Ⅰ.归集募集结算资金；Ⅱ.支付赎回款项；Ⅲ.向投资者分配收益；Ⅳ.分配基金清算后的剩余基金财产；

12266. ETF基金T日现金差额相关内容应在（）的申购、赎回清单中公告。

12267. QDII基金在其放开申购、赎回前，净值披露频度要求是（）。

12268. 关于基金托管人职责终止的情形，以下描述错误的是（）。

12269. 关于基金销售费用，以下表述错误的是（）。

12270. 按交易标的物分类，金融市场类别不包括（）。

12271. 不收取销售服务费的基金，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于（）的赎回费。

12272. 当ETF在交易所上市交易后，以下说法正确的是（）。

12273. 对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股;市值排名靠前，累计市值占市场总市值（）以上的为大盘股。

12274. 对基金合同生效1年以上不满10年的基金的宣传，以下表述正确的是（）。

12275. 非公开募集基金管理人实行登记制度，需向（）登记。

12276. 非公开募集基金应当向合格投资者募集，以下选项中不属于合格投资者规定特征的是（）。

12277. 风险评估是基金管理人内部控制的基金要求，关于风险评估，以下表示正确的是（）。

12278. 负责按照不同类别私募基金的特点，制定投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是（）。

12279. 负责基金销售业务的管理人员应取得（）。

12280. 根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）的规定》，以下属于中国证券投资基金业协会网站公示的私募基金管理人信息的是（）。