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题库：基金从业

基金从业

12461. 基金管理人风险管理的内部环境要素包括（）。Ⅰ.员工的诚信、道德价值观和胜任能力；Ⅱ.管理层的理念和经营风格；Ⅲ.管理层分配权利和划分责任、组织和开发员工的方法；Ⅳ.董事会给予的关注和指导

12462. 关于基金管理公司风险管理的适时性原则，以下理解正确的是（）。Ⅰ.公司应当确保其制定的风险控制制度具有一定前瞻性；Ⅱ.公司应当根据内部环境的变化及时对风险进行评估；Ⅲ.公司应当根据外部因素的变化调整其风险管理政策和措施

12463. 以下涉及基金托管人信息披露义务的业务环节是（）。Ⅰ.基金资产保管；Ⅱ.代理清算交割；Ⅲ.会计核算；Ⅳ.投资运作监督

12464. 下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有（）。Ⅰ营造公司合规文化Ⅱ参与基金管理人的组织构架和业务流程再造Ⅲ开展合规培训Ⅳ协助外部律师共同处理公司法律纠纷

12465. 关于基金招募说明书的内容，以下做法合规的是（）。Ⅰ货币市场基金招募说明书中约定申购、赎回费率均为0Ⅱ封闭式基金招募说明书中约定在基金的直销和代销网点申购和赎回Ⅲ混合型基金招募说明书中约定基金份额净值低于1时将停止计提管理费ⅣETF招募说明书中约定既在交易所上市交易，也在一级市场以组合证券进行申购和赎回

12466. 开放式基金某一开放日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是（）。

12467. 关于公募基金的基金合同，以下表述错误的是（）。Ⅰ投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同生效Ⅱ基金投资运作安排的有关信息在基金合同中约定，一般不会在招募说明书出现Ⅲ基金份额持有人有权要求召开持有人大会并对大会审议事项表决权Ⅳ基金份额持有人无权对基金份额发售机构损害其合法权益依法提起诉讼

12468. 某基金销售机构仅在基金投资人首次开户时对其风险承受能力评价一次，并长期使用该评价结果。该销售机构违反了基金销售适用性的（）。

12469. 张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是（）。

12470. M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金，下列行为合规的是（）。

12471. 关于中国证券投资基金业协会理事会，以下表述正确的是（）。

12472. 一般情况下，投资者T日转托管基金申请成功后，可于（）日起赎回该部分基金份额。

12473. 中国证监会在调查重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制期限不得超（）个交易日，案情复杂的，可以延长（）个交易日。

12474. 中国证监会可采取的行政处罚措施不包括（）。

12475. 下列事项中，不属于开放式基金注册登记机构主要职责的是（）。

12476. 基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

12477. 关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是（）。

12478. 某基金公司的监察稽核控制如下：Ⅰ监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立Ⅱ经由公司总经理聘任设立督察长一名Ⅲ督察长设立后，报中国证监会批准Ⅳ监察稽核部门主要对股东大会负责，向其汇报日常工作该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是（）。

12479. 基金投资跟踪与评价的内容包括（）。Ⅰ积极回访投资者，解答投资者疑问Ⅱ对客户进行调查，征询客户对已使用产品和服务的满意程度Ⅲ建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为Ⅳ制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度

12480. 基金公司风险控制的度必须伴随内外部环境的改变及时进行相应的修改和完善体现基金公司（）。