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题库：基金从业

基金从业

12501. 某基金基金管理人于2017年3月1日召集召开基大会，参加会议总持有人的基金份额低于基金总份额的1/2，则该基金管理人可重新召集基金份额持有人大会就原有议题进行审议。以下可以确定为重新召集基金份额持有人大会的日期是（）。

12502. 据基金销售适用性原则，基金销售机构应当了解并评价如下哪些内容（）Ⅰ基金管理人Ⅱ基金托管人Ⅲ基金投资人Ⅳ基金产品

12503. 《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》第十八条规定，“公司应当将与股东签署的有关技术支持、服务、合作等协议报送中国证监会及相关派出机构”。这一规定体现了公司治理的（）原则。

12504. 正常情况下，ETF二级市场交易价格与（）总是比较接近。

12505. 中国证监会一般工作人员离职后（）年内，不得到与原来工作业务直接相关的机构任职。

12506. 基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括（??）。?Ⅰ基金合同草案?Ⅱ基金托管协议草案?Ⅲ招募说明书草案?Ⅳ基金验资报告

12507. 关于基金宣传推介材料的禁止性规定，以下表述错误的是（??）。

12508. 客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了（）职业道德要求。

12509. 以下属于基金公司监事会依法行使的职权是（）。

12510. 关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备流程，以下表述正确的是（）。

12511. 基金管理人办理开放式基金份额赎回所收取的赎回费，应归入基金资产的比例为（）。

12512. 以下基金信息披露行为中，属于严重违法行为的是（）。Ⅰ将不存在的事实在信息披露文件中予以记载Ⅱ对其同行进行贬低，借以抬高自己Ⅲ信息披露使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响Ⅳ信息披露中存在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者做出正确决策

12513. 《证券投资基金法》明确规定了基金托管人的职责，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（）。

12514. 当货币市场基金正偏离度绝对值达到0.50%时，基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到（）以内。

12515. 关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（）。Ⅰ在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一

12516. 关于基金销售机构人员的培训制度，如下表述错误的是（）。

12517. 某私募基金管理人的工作人员在朋友圈分享以下信息：“我司优秀基金经理甲管理的基金A自设立以来刚好运作9个月，9个月内实现35%的投资收益，最大回撤仅2%，是一只相当保险的高收益产品，近期基金开放，预购从速。”上述行为中，该工作人员违反了（）规定。Ⅰ不得公开推介或变相公开推介私募基金Ⅱ不得使用可能误导投资者进行风险判断的措辞Ⅲ不得推介或片面节选过短的基金产品过往业绩Ⅳ不得使用片面强调集中营销时间限制的措辞

12518. 基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据应当（）。

12519. 基金管理人内部控制的独立性原则要求（）。Ⅰ授权岗位和执行岗位的分离Ⅱ执行岗位和审核岗位的分离Ⅲ保管岗位和记账岗位的分离Ⅳ基金管理人自有资产和基金资产运作的分离

12520. 关于债券基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是（）。