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题库：基金从业

基金从业

12541. 若该公司仍要开展基金促销活动，以下做法合规的是（）。

12542. 下列关于证券投资基金概念的表述中，正确的是（）。Ⅰ基金管理人按照基金的资产规模获得一定比率的管理费收入Ⅱ证券投资基金是投资人直接通过分散投资的一种投资方式Ⅲ证券投资基金的投资人共享投资收益，共担投资风险Ⅳ证券投资基金的资产独立于管理人和托管人的资产

12543. 在基金运作中，负有信息披露义务的当事人不包含（）。

12544. 关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是（）。

12545. 某基金公司员工甲认为，投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作，与基金管理公司没有关系。员工乙认为，投资者保护工作可以提高投资者素质，因此可以确保投资者不发生亏损。针对甲乙两位员工的观点，以下正确的是（）。

12546. 某基金管理公司的一名基金经理，在参加一次同学聚会时，从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息，这位同学是该上市公司高管，于是该基金经理利用此消息进行了投资交易，该基金经理行为（）。

12547. 关于基金与其他金融工具的比较，以下表述正确的是（）。

12548. 按照现行法规要求，非公开募集基金的管理人应当在基金募集完毕后，向（）进行产品备案。

12549. 如下关于基金销售人员的销售行为中，禁止性的行为包括（）。Ⅰ基金销售人员可以预测基金未来业绩表现情况Ⅱ基金销售人员可以以个人名义接受投资者的投资款项Ⅲ基金销售人员可以向投资者收取投资咨询服务费等Ⅳ基金销售人员向投资者展示基金评级机构的评级结果

12550. 各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时，需报送的基本信息不包括（）。

12551. 基金注册登记机构通过设立和维护（）确认基金份额持有人持有基金份额的事实。

12552. 以下风险类型与基金管理公司在管理投资组合过程关系最密切的风险是（）。

12553. （）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

12554. 关于公募基金销售活动，以下合规的是（）。Ⅰ采用直销代办模式Ⅱ让客户选择低费率的网上渠道认购Ⅲ买基金份额赠送意外险Ⅳ基金经理对产品进行微信路演

12555. 下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有（）。Ⅰ基金管理人Ⅱ基金托管人Ⅲ中国证券登记结算有限责任公司Ⅳ第三方独立销售机构

12556. 以下不属于私募基金管理人高级管理人员的是（）。

12557. 基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议中约定可以分成的费用，包括（）。Ⅰ申购费Ⅱ赎回费Ⅲ销售服务费Ⅳ托管费

12558. 关于基金合同对基金份额持有人权利的约定，以下表述错误的是（）。

12559. 某基金管理人拟募集一只公募基金，该基金产品每年开放一次，90%投资于固定收益品种，并计划有3位机构投资者，分别持有该企业的10%、30%和60%，关于这一基金产品，以下表述正确的是（）。

12560. 关于我国目前各类证券投资基金的投资对象，以下表述正确的是（）。