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专业： 基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师
题库： 基金从业

基金从业

12701. 基金从业人员执业活动中，禁止的行为是（）。
12702. 下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是（）。
12703. 证券投资基金市场营销不同于有形产品营销，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，这主要体现了证券投资基金销售具有（）。
12704. 《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务（）。
12705. 基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。
12706. 某基金管理公司出现以下四项风险事件，其中属于信用风险的是（）。
12707. 基金销售机构的员工培训应符合（）的相关要求。
12708. 私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，法规对保存期限的要求为（）。
12709. 投资者将托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到乙证券经营机构，属于（）的系统内转托管。
12710. 以下不属于我国开放式基金注册登记体系模式的是（）
12711. 根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不需要进行岗位分离的是（）。
12712. 关于债券基金与债券的区别，以下表述错误的是（）
12713. 关于专业投资者和普通投资者，以下描述正确的是（）
12714. 私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起（）年，同时符合资产管理规模标准和合规经营目标的，可以申请成为普通会员。
12715. 根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的（）
12716. 关于内部控制的相互制约原则，以下表述错误的是（）。
12717. 关于基金认购，以下说法错误的是（）。
12718. 证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金，两者之间的划分依据为（）。
12719. 某基金管理人拟采取非公开募集的方式募集特定客户资产管理计划，以下违反法规要求的做法是（）。
12720. 下列表述不属于基金管理人投资合规性风险的是（）。