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题库：基金从业

基金从业

12741. 中国证券投资基金业协会的法律地位由（）确定。

12742. 关于资产管理，以下表述错误的是（）。

12743. 中国基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（）个工作日内，为私募基金办结登记手续。

12744. 下列关于对冲基金说法正确的是（）。

12745. 关于开放式基金份额转换，以下表述错误的是（）。

12746. 关于依法监管原则，以下说法错误的是（）。

12747. 中国证券登记结算有限责任公司（）以下简称中登）将确认的基金份额登记至投资者账户后，需要把确认后的申购赎回信息发送至相关机构，需由中登直接发送申购赎回信息的机构不包括（）

12748. 关于金融机构的作用，以下表述正确的是（）Ⅰ.金融机构是金融市场上最重要的中介机构；Ⅱ.金融机构是储蓄转化为投资的重要渠道；Ⅲ.金融机构在金融市场上充当自己的供给者、需求者和中间人；Ⅳ金融机构是货币政策的传递着和承受者

12749. 基金交易业务的内部控制制度应对（）等交易形式制定相应的流程和规则。Ⅰ.场内交易Ⅱ.场外交易Ⅲ.网下申购Ⅳ.网上申购

12750. 甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品，甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元，甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。该案例违规行为主要体现在（）。Ⅰ.非法汇集他人资金Ⅱ.违反规定向合格投资人以外的个人募集资金Ⅲ.向不特定的对象宣传推介基金产品Ⅳ.违规接受低于最低限额的申购

12751. 甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为，下列表述正确的是（）。Ⅰ.属于利益输送Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求Ⅲ.违反了守法合规的职业道德要求Ⅳ.属于操纵市场的行为

12752. 应当对基金投资人进行风险承受能力调查和评价的机构或部门包括（）。Ⅰ.基金管理人的直销业务部门；Ⅱ.基金销售机构；Ⅲ.第三方基金评级与评价机构；Ⅳ.基金托管人的风险控制部门

12753. 某基金销售机构对销售人员的管理，符合《证券投资基金销售管理办法》的是（）。Ⅰ.要求基金销售人员持续参与培训；Ⅱ.定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督；Ⅲ.委托有从业资质的人员代理销售基金；Ⅳ.销售人员以个人名义完成执业注册登记

12754. 规范基金信息披露的作用有（）。Ⅰ.防止信息误导给投资者造成损失Ⅱ.保护公众投资者的合法权益Ⅲ.增加投资者的投资回报Ⅳ.利于投资者的价值判断

12755. 基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（）。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

12756. 证券投资基金基金合同的当事人为（）。Ⅰ.基金投资者Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金经理Ⅴ.基金份额登记人

12757. 关于基金宣传推介材料原则性要求，以下表述正确的是（）Ⅰ.基金管理公司和基金销售机构都可以制作基金宣传资料Ⅱ.基金销售机构制作某基金宣传推介材料，需要经过基金管理公司督察长审核签字方可宣传Ⅲ.在保证宣传内容合规性的前提下，不向公众分发的基金宣传材料可以和提交备案的材料一致

12758. 甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户、先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是（）Ⅰ.属于利益输送Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求Ⅲ.违反了守法合规的职业道德要求Ⅳ.属于操纵市场的行为

12759. 关于ETF基金份额参考净值的计算方式，以下表述正确的有（）Ⅰ.ETF份额参考净值的计算方式，需经证券交易所认可后公告；Ⅱ.修改ETF份额参考净值计算方式，需经证券交易所认可后公告；Ⅲ.基金管理人提供计算方式，证券交易所实时计算并公布基金份额参考净值;Ⅳ.证券交易所提供计算方式,基金管理人实时计算并公布基金份额参考净值

12760. 下列行为中，构成不正当竞争的是（）Ⅰ.基金管理公司A为了销售基金，开展"零费率"活动，自己承担基金销售成本；Ⅱ.基金管理公司B开展"开户有礼"活动，在活动期间成功开立基金账户的客户可以获取电影票；Ⅲ.基金管理公司C为庆祝成立十周年，邀请部分忠实客户参加纪念活动并赠送印有公司商标的小型纪念品；Ⅳ.基金管理公司D为了打击竞争对手，捏造、散布对方投资管理人员被公安机关调查的消息