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题库：基金从业

基金从业

12781. 关于C基金变更为FOF基金后的投资运作，以下说法正确的是（）。

12782. A公司将召集基金份额持有人大会审议C基金转型事项。关于该次基金份额持有人大会以下说法正确的是（）。

12783. C基金的首次基金份额持有人大会因未能达到法定出席人数而未能召开，A公司在次日依依据《证券投资基金法》再次发布会公告召集基金份额持有人大会。关于该程序，以下说法正确的是（）。

12784. 良好的投资者教育能帮助投资者规避大量的投资风险以及一些不必要的损失，某金融机构在了解投资者的个人背景和社会背景后，指导投资者分析投资问题，获得必要信息并进行理性选择，该行为属于投资者教育中的（）。

12785. 公募基金份额发售前，基金托管人需在指定网站上登载的文件包括（）。I基金份额发售公告II基金合同III基金托管协议IV基金招募说明书

12786. 某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中，得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易，但李某并未向公司申报登记，张某随后向公司报告了此事，以下说法正确的是（）。I张某违反了诚实守信的职业道德II张某做法符合守法合规的要求III李某违反了守法合规的要求IV李某本人未参与，符合守法合规的要求

12787. 某货币市场基金T日规模30亿元，T+1日净赎回10亿元，触发巨额赎回，基金公司采取的以下措施中不合规的是（）。

12788. 关于基金管理公司的风险管理，投资者甲认为，风险管理限制了基金的投资，因此会降低基金业绩，损害基金份额持有人利益；投资者乙认为，风险管理只是为了维护基金管理公司股东的利益，对基金份额持有人并没有影响。针对两位投资者的看法，下列判断正确的是（）。

12789. 根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（）。

12790. 中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资限制，但某公基金管理公司因风控人员离职而未能及时在投资系统中设置阈值，导致投资违规，该公司违反了内部控制的（）。

12791. 根据《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规定,公司在（）时应想其传达廉洁从业要求，并要求其签署廉洁从业承诺书。Ⅰ员工入职Ⅱ员工离职Ⅲ员工升职Ⅳ员工调岗

12792. 具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时，以下做法正确的是（）。Ⅰ优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查Ⅱ优先根据第三方提供的信息进行审慎调查Ⅲ乙公司提供非公开信息时，甲银行对信息的适当性实施尽职甄别Ⅳ不接受且不使用乙公司提供的非公开信息

12793. 下列适用于基金产品注册普通程序的是（）。I合格境内机构投资者（QDII）基金II交易型指数基金III货币市场基金IV基金中基金（FOF）

12794. 投资者赎回1000份某开放式基金份额，对应的赎回费率为0.5%，赎回日的基金份额净值为1.2500元，该投资者得到的净赎回金额是（）。

12795. 基金管理人需编制的该基金定期报告包括（）。Ⅰ2018年2季度报告Ⅱ2018年3季度报告Ⅲ2018年中期报告Ⅳ2018年年度报告

12796. 关于证券投资基金的特点，以下表述正确的包括（）。Ⅰ将资金交给基金管理人管理，使中小投资者能够享受到专业化的投资管理服务Ⅱ证券投资基金实行基金投资人和基金管理人利益共享、风险共担的原则Ⅲ组合投资、分散风险是基金的特色Ⅳ严格监管与信息透明是公募基金的显著特点

12797. 私募基金募集机构对投资者进行回访，其中内容应包括（）。Ⅰ确认受访人是否为投资者本人或者机构Ⅱ确认投资者是否已经阅读并理解基金合同的内容Ⅲ确认投资者是否知悉末来可能承担投资损失Ⅳ确认投资者是否知悉纠纷解决安排

12798. 基金宣传推介材料的范围包括（）。I微信公众号文章II朋友圈广告Ⅲ信函IV传真

12799. 基金管理人在公募基金募集过程中需要完成的程序包含（）。Ⅰ向中国证监会提交基金募集注册申请Ⅱ收到中国证监会对基金募集注册的核准文件后，组织基金发行，发布基金发售公告等法律文件Ⅲ在基金募集完成后，向中国证监会提交备案申请和验资报告IV在收到中国证监会对新基金的备案确认文件3日内，发布基金合同生效公告

12800. 基金宣传推介材料必须真实、准确，制作宣传材科的机构应对其内容负责。关于证券投资基金宣传推介材料的内容，以下表述错误的是（）。