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题库：基金从业

基金从业

12941. 遵纪守法通常是道德最基本的要求，增强道德观念有助于人们自觉守法。这说明了道德与法律的哪一方面的联系?（）

12942. 董事会履行的合规管理职责包括（）。Ⅰ、审议批准公司年度合规报告Ⅱ、决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项Ⅲ、建立与合规负责人的直接沟通机制Ⅳ、收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据

12943. 以下董事会审议事项需要2/3以上独立董事通过的有（）。Ⅰ.公司重大关联交易Ⅱ.更换会计师事务所Ⅲ.基金审计事务Ⅳ.公司管理的基金的半年度报告

12944. 当期基金合同生效不足（）个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

12945. 基金份额登记机构应妥善保存登记数据，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于（）年。

12946. 某封闭式基金最新公布的基金份额净值为0.9元，市场交易价格为0.65元，该基金的折价率为（）。

12947. 监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

12948. 下列对于专业委员会描述错误的是（）。

12949. 封闭式分级基金有一定存续期限，目前多为（）。

12950. 根据基金销售费用规范，下列表述正确的是（）。

12951. 下列关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理方式的说法中，正确的是（）。Ⅰ.可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回Ⅱ.延期办理赎回的，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于上一日基金总份额的10%Ⅲ.当发生巨额赎回且部分延期赎回时，基金管理人应在3个工作日内在指定的信息披露媒体公告，并说明相关处理方法Ⅳ.已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间30个工作日

12952. 对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金是（）日登记。

12953. 下列关于基金销售人员禁止性规范的说法，不正确的是（）。

12954. 中国证券投资基金业协会的权力机构是（）。

12955. 以下是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述，不符合法律法规规定的是（）。

12956. 证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的（）。

12957. 关于中国证监会依法采取的调查取证与限制交易措施，以下说法正确的是（）。Ⅰ.中国证监会调查内幕交易案件时可以限制被调查的当事人买卖证券；Ⅱ.限制当事人买卖证券的，应当经中国证监会主要负责人批准；Ⅲ.中国证监会在调查取证中，有权对可能被毁损的文件封存；Ⅳ.限制被调查当事人买卖证券的，必要时可以无限期限制其交易。

12958. 职业道德的作用不包括（??）。

12959. 下列关于基金管理人合规部门的合规检查内容，说法错误的是（）。

12960. 从区域看，全球投资基金的资产主要集中在（）。Ⅰ.北美Ⅱ.东亚Ⅲ.欧洲Ⅳ.南美