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题库：基金从业

基金从业

13061. 关于招募说明书，以下说法错误的是（）。

13062. 守法合规是基金从业人员最基础的执业道德，这里的“法”和“规”包括（）。Ⅰ宪法；Ⅱ刑法；Ⅲ中国证监会发布的部门规章；Ⅳ中国证券投资基金业协会发布的自律规定；Ⅴ基金公司的内部规定。

13063. 关于基金信息披露的作用，以下表述错误的是（）。

13064. 关于私募基金合同，以下表述正确的是（）。

13065. 关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是（）。

13066. 社会道德规范是一个国家所有公民应当遵守的道德规范的总和，道德是一种社会形态，以下不属于道德特征的是（）。

13067. 关于基金托管人，下列说法错误的是（）。Ⅰ.基金管理人与基金托管人可以为同一机构，但需做好业务隔离Ⅱ.基金财产必须独立于基金托管人的自有财产Ⅲ.基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任Ⅳ.基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构，但需做好业务隔离

13068. 关于开放式基全的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（）。Ⅰ.基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认购费率Ⅱ.前端收费模式在认购基金份额时就支付认购费用Ⅲ.后端收费模式在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用Ⅳ.前端收费模式和后端收费模式的认购费率均为固定费率

13069. 根据中国证券投资基金业协会的自律规则规定，关于股权投资基金管理人募集资金，以下表述错误的是（）。

13070. 下列关于基金管理公司信息技术系统的论述中，正确的是（）。

13071. 关于基金托管人应当履行的职责，以下表述错误的是（）。

13072. 关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎，以下表述正确的是（）。Ⅰ.基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力Ⅱ.基金管理公司的基金销售人员应具备相关的销售知识和执业能力Ⅲ.基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验Ⅳ.基金管理公司的监察稽核人员应理解并能够应用相关法律法规

13073. 关于基金销售渠道的审慎调查，以下描述正确的是（）。Ⅰ.应当优先根据被调查方公开披露的信息进行甄别Ⅱ.对被调查方提供的非公开信息的适当性实施尽职甄别Ⅲ.可接受被调查方提供的非公开信息Ⅳ.仅可接受被调查方提供的公开信息

13074. 根据《证券投资基金法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等法律法规的规定，负责办理私募基金管理人登记工作的机构是（）。

13075. 李某为A上市公司的财务总监，参与B公司资产注入A公司的会议，当日通过微信暗示王某买入A公司股票，王某买入该股票并于内幕信息公开后抛售，获利50万元，以下说法正确的是（）。Ⅰ.中国证监会可以对A公司进行停牌处理Ⅱ.中国证监会可以冻结王某资金账户中的资金Ⅲ.中国证监会可以依法将李某、王某涉嫌内幕交易案件移送司法机关处理Ⅳ.中国证券投资基金业协会可以对李某采取终身证券市场禁入措施

13076. 证券期货市场诚信信息的采集主体包括（）。Ⅰ.基金公司员工Ⅱ.基金份额持有人Ⅲ.基金管理人的监事Ⅳ.基金托管人托管部门的级管理人员

13077. 根据证券交易所的上市和交易规则，关于ETF份额的上市交易，下列说法错误的是（）。

13078. 某基金公司员工甲认为，投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作，与基金管理公司没有关系；员工乙认为，投资者保护工作可以提高投资者素质，以此确保投资者不发生亏损。针对甲乙两位员工的观点，以下判断正确的是（）。

13079. 按照现行法律法规的规定，可以担任公募基金管理人的机构包括（）。Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.证券资产管理公司Ⅲ.保险资产管理公司Ⅳ.银行理财子公司

13080. 关于基金的处理方式，以下说法正确的是（）。