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题库：基金从业

基金从业

15001. 按照现行法律法规的规定，以下属于基金信息披露禁止行为的是（）。 Ⅰ权威机构预测基金收益 Ⅱ登载研究机构的推荐性文字 Ⅲ披露基金投资避险策略 Ⅳ合作机构祝贺基金成立的贺词

15002. A基金管理公司与B投资顾问签订的《投资顾问服务协议》约定，A旗下部分产品由B直接下单交易，事先不通过A的风控系统，A对上述产品应承担的责任一并转移给B承担，关于上述情况，以下说法错误的包括（）。 Ⅰ、A没有谨慎勤勉地履行管理人职责 Ⅱ、A没有独立自主地进行投资决策 Ⅲ、A根据协议可以将投资决策权让渡给B投资顾问 Ⅳ、A依法应当承担的责任因委托B投资顾问而免除

15003. 私募基金应当向合格投资者募集，合格投资者需具备以下哪些条件（）。 Ⅰ资产规模或者收入水平达到规定要求 Ⅱ具备相应的风险识别能力和风险承担能力 Ⅲ单只基金认购金额不低于200万元 Ⅳ单只基金合格投资者累计不超过100人

15004. 以下属于货币市场基金宣传推介材料制作及发放主体的是（）。 Ⅰ基金管理人 Ⅱ基金托管银行 Ⅲ基金代销银行 Ⅳ基金评价机构

15005. 基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时，下列行为不适当的是（）。

15006. 关于合规管理对基金公司运营的意义，以下表述错误的是（）。

15007. 某基金销售公司为提升客户投诉处理的服务水平，以下做法中正确的有（）。 Ⅰ设立独立的客户投诉受理和处理协调部门 Ⅱ向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则 Ⅲ对投诉电话进行录音 Ⅳ保存重要客户的投诉记录

15008. 关于QDⅡ基金的信息披露，以下表述错误的是（）。

15009. 关于基金公司投资决策委员会的描述，以下不属于投资决策委员会所议事项的是（）。

15010. 关于股票与基金的特点，以下表述错误的是（）。

15011. 以下有关基金管理人的合规文化，表述错误的是（）。

15012. 关于中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理指引（试行）》，以下说法正确的是（）。

15013. 基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到（），并以最高水准要求自己。 Ⅰ忠诚 Ⅱ诚实 Ⅲ公平交易 Ⅳ自觉自愿

15014. 关于公募基金的招募说明书摘要，以下表述错误的是（）。

15015. 某公募基金管理人在其网站发布公募基金信息披露文件，以下操作中违反了公募基金信息披露的“易得性”原则的是（）。 Ⅰ网页浏览者在注册账号并提供个人基本信息后，可查阅基金信息披露文件 Ⅱ下载基金信息披露文件时需支付小额费用 Ⅲ与基金募集相关的披露文件供公众浏览和下载 Ⅳ基金的持续信息披露文件，仅供基金份额持有人下载

15016. 某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，关于此新基金的宣传材料，以下说法错误的是（）。

15017. 关于基金管理人对基金销售机构进行审慎调查必须了解的信息，以下表述错误的是（）。

15018. 关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎，以下表述正确的是（）。 Ⅰ基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力 Ⅱ基金管理公司的基金销售人员应具备相关销售知识和执业能力 Ⅲ基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验 Ⅳ基金管理公司的监察稽核人员应理解并能够应用相关法律法规

15019. 关于金融与居民理财，下列说法错误的是（）。

15020. 关于开放式基金的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（）。 Ⅰ基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认购费率 Ⅱ前端收费模式在认购基金份额时就支付认购费用 Ⅲ后端收费模式在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用 Ⅳ前端收费模式和后端收费模式的认购费率均为固定费率