基金从业_基金从业_来学网

搜索

专业：基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师

题库：基金从业

基金从业

3181. 后台管理系统主要实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理。( )

3182. 后台管理系统应当具备交易清算、资金处理的功能。( )

3183. 基金销售机构的重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查。( )

3184. 基金销售机构在办理基金业务时应确保申购资金银行账户、基金份额持有人和指定赎回资金银行账户为同一身份。( )

3185. 基金代销机构与基金管理人持有投资人联系方式等资料信息的一方应承担一次性服务责任。( )

3186. 基金销售机构为了提供投资效率，可以把自有资产与投资人资产集中设账进行管理。( )

3187. 基金销售机构应在内部建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人一般情况下不能由同一人兼任，但对重要业务环节应当由一人负责。( )

3188. 基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价，报告、建议职能。( )

3189. 根据( )的规定，基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务；未经签订书面代销协议，代销机构不得办理基金的销售。

3190. 下列不属于基金销售客户服务规范的是( )。

3191. 基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括( )。

3192. 基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效( )，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。

3193. 当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的( )时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

3194. 基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的( )。

3195. 不收取申购费（认购费）、赎回费的货币市场基金的基金管理人可以从基金财产中持续计提一定比例的( )。

3196. 依照《证券投资基金销售管理办法》规定，基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%归入( )。

3197. 对于持续持有期少于( )日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额1.5%的赎回费。

3198. 对于持续持有期少于30日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额( )的赎回费。

3199. 基金客户维护费，一般用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，并从( )中列支。

3200. 基金管理人与基金销售机构在代销协议中应明确基金销售机构在开展基金产品销售时需遵循的业务规则，具体包括( )。