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题库：基金从业

基金从业

4021. 对于保守型的投资者，可选择的基金产品或组合是( )。

4022. 关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是( )。

4023. 通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的( )。

4024. 专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资格的人员应不少于( )人，且不低于员工人数的1/2。

4025. 专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人必须是依法设立的持续经营______个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于______万元人民币。( )

4026. 下列关于基金销售宣传内容，说法不正确的是( )。

4027. 根据有关法律法规规定，在基金宣传推介材料介绍基金历史业绩时，对于基金合同生效( )的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩。

4028. 基金宣传推介材料可以( )。

4029. 有价证券的特征包括( )。

4030. 关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有( )。

4031. 影响股票价格变动的最主要因素包括( )。

4032. 与股票相比，债券风险相对较小，这是因为( )。

4033. 下列关于我国记账式国债的说法，正确的有( )。

4034. 分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中在公司发行股票时享有优先购买权，其预先规定的条件主要是指股票的( )。

4035. 以下属于证券市场监管手段的有( )。

4036. 在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有( )。

4037. ( )属于证券投资基金合同的当事人。

4038. 基金注册登记机构的主要职责有( )。

4039. 根据基金投资目标的不同，基金可以划分为( )。

4040. ETF与投资者交换的是( )。