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题库：证券从业

证券从业

27241. 试点初期，可冲抵保证金证券范围包括()。Ⅰ．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票Ⅱ．基金Ⅲ．债券Ⅳ．央行票据

27242. 证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循()原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。Ⅰ．客观公正Ⅱ．诚实信用Ⅲ．平等Ⅳ．自愿

27243. 开放式基金与封闭式基金的主要区别有()。Ⅰ．存续期限不同Ⅱ．规模可变性不同Ⅲ．可赎回性不同Ⅳ．市场主体不同

27244. 发行人不得有在最近()个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

27245. 在我国，证券市场的部门规章及规范文件由()根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

27246. 涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。

27247. 证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、()的罚款。

27248. 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有()关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

27249. 证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由()统一制定、保管和与客户签订。

27250. 发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括()。

27251. ()是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

27252. 公司违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以()的罚款。

27253. 证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以()的罚款。

27254. 依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是()。

27255. 根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于()。

27256. 规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括()。

27257. 下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是()。

27258. 下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是()。

27259. 根据《公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额()的罚款。

27260. 下列关于证券构成要素的说法中，错误的是()。