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题库：证券从业

证券从业

27661. 甲公司持有乙公司90％的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是（）。

27662. 客户交易结算资金应当存放在指定（），以每个客户的名义单独立户管理。

27663. 能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（）。

27664. 期货交易所的会员不包括（）。

27665. 违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

27666. 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。

27667. 下列不属于不得再次公开发行公司债券的情形是（）。

27668. 下列不属于共益权的是（）。

27669. 下列关于股份有限公司董事会会议的说法，错误的是（）。

27670. 下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法，错误的是（）。

27671. 下列关于有限责任公司股东股权外部转让的描述，错误的是（）。

27672. 下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（）。

27673. 下列关于证券交易的说法，不正确的是（）。

27674. 有关股份有限公司设立方式说法正确的是（）。

27675. 有限责任公司在进行股权转让时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，（）各自的购买比例。

27676. 在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和建议，适用（）。

27677. 在证券经纪业务中，证券经纪商具有（）。

27678. 《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（）。Ⅰ．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度Ⅱ．明确了证券公司客户资产的性质Ⅲ．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定Ⅳ．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

27679. 按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（）。Ⅰ．合规风险；Ⅱ．管理风险；Ⅲ．技术风险；Ⅳ．市场风险。

27680. 保荐人应建立保荐工作档案，工作档案包括以下（）内容。Ⅰ．对中国证监会审核反馈意见的回复Ⅱ．内核小组工作记录Ⅲ．发行保荐书和尽职调查报告Ⅳ．发行申请文件