证券从业_证券从业_来学网

搜索

专业：基金从业证券从业银行从业保险代理保险经纪人保险公估人理财规划师助理理财规划师

题库：证券从业

证券从业

27761. 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东。

27762. 期货公司由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

27763. 为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的（）。

27764. 未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是（）。

27765. 下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（）。

27766. 下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述，不符合《中华人民共和国公司法》规定的是（）。

27767. 下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。

27768. 下列关于私募基金财产投资范围的说法，错误的是（）。

27769. 下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。

27770. 以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的（）作为履约保证金，存入证券登记结算机构指定的银行。

27771. 有限责任公司首次股东会会议应由（）召集。

27772. 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

27773. 在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。

27774. 《公司法》保护的是（）的合法权益。Ⅰ．股东；Ⅱ．总经理；Ⅲ．债权人；Ⅳ．职工。

27775. 《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（）。Ⅰ．代理委托人从事证券投资Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失Ⅲ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅳ．向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

27776. 保荐机构的持续督导内容有（）。Ⅰ．关注发行人为他人提供担保事项，并发表意见Ⅱ．防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源Ⅲ．防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益Ⅳ．保障关联交易的公允性和合规性，并对关联交易发表意见

27777. 根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于（）。Ⅰ．路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料，投资价值研究报告、路演记录、路演录音等Ⅱ．定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息(包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等)Ⅲ．确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件Ⅳ．信息披露文件与申报备案文件

27778. 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称；Ⅱ．受处罚处分机构责任人；Ⅲ．处罚处分时间；Ⅳ．处罚处分类别。

27779. 公司的财产包括（）。Ⅰ．动产Ⅱ．不动产Ⅲ．货币组成的有形财产Ⅳ．货币组成的无形财产

27780. 公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（）。Ⅰ．公司有重大违法行为Ⅱ．未按照公司债券募集办法履行义务Ⅲ．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用Ⅳ．公司最近一年连续亏损，在其后1个年度内恢复盈利