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题库： 证券从业

证券从业

27801. 关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。
27802. 会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。
27803. 取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是（）。
27804. 上市公司设立独立董事，具体办法由（）规定。
27805. 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（）人操作、（）人复核，复核应当留痕。
27806. 首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介和询价。
27807. 下列不属于董事会职权的是（）。
27808. 下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（）。
27809. 下列不属于中国证券业协会自律管理表现的是（）。
27810. 下列关于分公司的说法中，错误的是（）。
27811. 下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。
27812. 下列哪一项不属于资本市场的功能（）
27813. 下列选项中，不属于农产品期货的是（）。
27814. 向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（）。
27815. 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。
27816. 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括（）。
27817. 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。
27818. 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。
27819. 财务与会计人员禁止从事（）。Ⅰ．承担与本职岗位有冲突的工作Ⅱ．违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行Ⅲ．未经授权动用本单位的资金、财产Ⅳ．损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
27820. 诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。Ⅰ．准确Ⅱ．真实Ⅲ．公正Ⅳ．规范