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题库：证券从业

证券从业

27921. 设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。Ⅰ．公司营业执照；Ⅱ．公司章程；Ⅲ．发起人协议；Ⅳ．代收股款银行的名称及地址。

27922. 下列关于客户沟通的说法，正确的有（）。Ⅰ．客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节Ⅱ．客户沟通的过程中，营销人员是一个信息发送者Ⅲ．有效的沟通是指营销人员将信息成功传递到客户的过程Ⅳ．沟通的过程会引起客户的反馈或者回应，最终使客户购买产品或接受服务才是有效的沟通

27923. 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。Ⅰ．该罪是一种故意的行为Ⅱ．该罪所侵害的客体是简单客体Ⅲ．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约Ⅳ．过失不能构成该罪

27924. 下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。Ⅰ．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理Ⅱ．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理Ⅲ．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管Ⅳ．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

27925. 下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有（）。Ⅰ．客户进行证券的申购；Ⅱ．客户提款；Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金；Ⅳ．客户支付企业所得税款。

27926. 下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（）。Ⅰ．证券账户、结算账户的设立和管理Ⅱ．证券的存管和过户Ⅲ．证券持有人名册登记及权益登记Ⅳ．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

27927. 下列有关拟发行上市公司独立性的表述，正确的有（）。Ⅰ．发行人将经营业务纳入拟发行上市公司的，该经营业务所必需的商标应进入公司Ⅱ．控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间不得存在上下级关系Ⅲ．拟发行上市公司原则上应以出让方式取得土地使用权，不得以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地使用权Ⅳ．发起人股东投入公司的资产应足额到位，办理权属变更手续

27928. 在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（）。Ⅰ．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告Ⅱ．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬Ⅲ．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动Ⅳ．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门

27929. 在证券、期货市场上，操纵市场的行为方式主要有（）。Ⅰ．与他人串通，以约定的价格进行交易Ⅱ．合谋操纵证券交易价格或数量Ⅲ．内幕交易Ⅳ．自买自卖期货合约

27930. 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。Ⅰ．勤勉尽责；Ⅱ．平等自愿；Ⅲ．诚实；Ⅳ．谨慎。

27931. 对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（），如未办理，证券公司应督促其及时更正。Ⅰ．营业执照是否有效Ⅱ．营业执照是否通过年检Ⅲ．账户设立是否完整Ⅳ．内部控制制度是否健全

27932. 符合（）条件的证券公司可以成为转融通借入人。Ⅰ．具有融资融券业务资格，且业务运作规范Ⅱ．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案Ⅲ．技术系统准备就绪Ⅳ．具有财务顾问业务资格

27933. 公司营业执照必须载明的内容有（）。Ⅰ．公司名称；Ⅱ．公司住所；Ⅲ．公司经营范围；Ⅳ．公司法定代表人姓名。

27934. 股份有限公司的股东大会分为（）。Ⅰ．年会Ⅱ．季度会Ⅲ．月会Ⅳ．临时会议

27935. 上市公司重大资产重组中上市公司的收购人购买的资产总额，占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的期末资产总额比例达到100％以上的，上市公司购买的资产要求有（）。Ⅰ．该资产对应的经营实体最近两年净利润均为正数Ⅱ．该资产对应的经营实体最近两年净利润累计超过2000万元Ⅲ．经营实体形式一般为有限责任公司或股份有限公司Ⅳ．该资产对应的经营实体持续经营时间应在3年以上

27936. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。Ⅰ．中国证监会统一印制的申请表；Ⅱ．企业法人营业执照；Ⅲ．公司章程；Ⅳ．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度。

27937. 下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。Ⅰ．股东以自身财产对公司债务承担责任Ⅱ．公司以全部财产对公司债务承担责任Ⅲ．股东以认购股份对公司债务承担责任Ⅳ．公司以未分配利润对公司债务承担责任

27938. 下列有关募集设立股份有限公司创立大会的表述中，正确的有（）。Ⅰ．创立大会应选举公司董事会成员Ⅱ．发起人应当在创立大会召开15日前将会议日期通知各认股人或予以公告Ⅲ．创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行Ⅳ．创立大会由发起人、认股人组成

27939. 下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。Ⅰ．证券公司的从业人员Ⅱ．保险公司的从业人员Ⅲ．期货经纪公司的从业人员Ⅳ．基金管理公司的从业人员

27940. 证券发行上市保荐业务工作底稿包括（）。Ⅰ．保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度Ⅱ．保荐机构从事保荐业务的记录Ⅲ．申请文件及其他文件Ⅳ．保荐机构尽职调查文件