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题库：证券从业

证券从业

27961. 金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。

27962. 客户只能与（）家证券公司签订融资融券合同。

27963. 期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（）。

27964. 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司（）发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

27965. 委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为（）。

27966. 下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（）。

27967. 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（）。

27968. 下列关于基金财产债权债务的说法，正确的是（）。

27969. 下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是（）。

27970. 下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是（）。

27971. 有限责任公司的权力机关是（）。

27972. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（）机制。

27973. 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。

27974. 证券业从业人员不得从事（）。Ⅰ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录Ⅱ．利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场Ⅲ．从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ．买卖法律明文禁止买卖的证券

27975. 《中华人民共和国公司法》规定，当出现（）情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。Ⅰ．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2／3时Ⅱ．公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3时Ⅲ．持有公司股份l0％以上的股东请求时Ⅳ．董事会认为必要时

27976. 保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（）。Ⅰ．重点关注Ⅱ．责令进行业务学习Ⅲ．监管谈话Ⅳ．认定为不适当人选

27977. 根据《期货交易管理条例》规定，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以对上述会计师事务所、律师事务所采取的措施包括（）。Ⅰ．责令改正Ⅱ．没收业务收入Ⅲ．并处业务收入一倍以上五倍以下罚款Ⅳ．吊销营业执照

27978. 根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（）。Ⅰ．独立董事不得为本证券公司提供审计服务Ⅱ．独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅲ．独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅳ．独立董事可以兼任本证券公司监事

27979. 公开发行证券信息披露的方式主要包括（）。Ⅰ．刊登在中国证监会指定的网站Ⅱ．刊登在中国证监会指定的报刊Ⅲ．置备于中国证监会指定的场所Ⅳ．按照规定向中国证监会和交易所报送相关材料

27980. 基金销售机构应当建立完善的（）。Ⅰ．基金份额持有人账户Ⅱ．资金账户管理制度Ⅲ．基金份额持有人资金的存取程序Ⅳ．授权审批制度