1、【答案】C

【解析】本题考查证券公司治理基本要求的有关规定。选项C为证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。

2、【答案】A

3、【答案】D

4、【答案】C

5、【答案】D

6、【答案】B

【解析】公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。

7、【答案】C

【解析】退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三种情形。

8、【答案】D

【解析】沪港通包括沪股通和港股通。

9、【答案】A

【解析】证券公司可以自行推广集合资产管理计划。也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。

10、【答案】C

11、【答案】A

12、【答案】A

13、【答案】B

14、【答案】B

15、【答案】D

【解析】《合伙企业法》第61条规定，有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立;但是，法律另有规定的除外。有限合伙企业至少应当有1个普通合伙人。

16、【答案】A

【解析】证券公司可以在区域性股权市场开展以下业务：①推荐企业挂牌;②承销可转换为股票的公司债券，推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让;③代理开立区域性股权市场证券账户;④为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务;⑤利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券;⑥为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动;⑦为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息;⑧与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作.为企业提供融资服务;⑨改制辅导、管理培训、管理咨询、财务顾问等相关服务;⑩推荐企业展示;?证监会或证券业协会规定的其他业务

17、【答案】B

18、【答案】B

19、【答案】B

20、【答案】B