1、关于分公司的说法正确的是( )

　　A.分公司具有法人资格

　　B.分公司在一定程度上可以承担一定得法律后果

　　C.分公司的业务不受总公司控制

　　D.分公司可以在总公司的授权范围内进行经营活动

　　正确答案是：D

　　解析

　　分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。

　　2、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以( )以下的罚款。

　　A.1万元以上10万元以下

　　B.3万元以上5万元以下

　　C.3万元以上20万元以下

　　D.3万元以上10万元以下

　　正确答案是：C

　　解析

　　证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款

　　3、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存( )年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　正确答案是：C

　　解析

　　诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存5年。

　　4、财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向( )说明，并提出合理处理利益冲突的建议。

　　A.所在机构的管理层

　　B.行业自律组织

　　C.监管机构

　　D.国家司法机关

　　正确答案是：A

　　解析

　　财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向所在机构的管理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议。

　　5、证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。

　　A.融券专用证券账户

　　B.信用交易证券交收账户

　　C.信用交易资金交收账户

　　D.客户信用交易担保资金账户

　　正确答案是：D

　　解析

　　证券公司经营融资融券业务应当在证券登记结算机构开立的账户包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

　　6、对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用( )。

　　A.拍卖

　　B.约定竞价

　　C.分散交易

　　D.公开的集中竞价交易

　　正确答案是：D

　　解析

　　对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。

　　7、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有以下哪些行为( )

　　A.协助开户

　　B.代理客户从事期货交易

　　C.为客户提供期货资讯

　　D.了解客户风险承受能力

　　正确答案是：B

　　解析

　　证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

　　8、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币( )亿元。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.60

　　正确答案是：D

　　解析

　　证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。

　　9、证券发行人不能提供虚假信息，必须保证所出文件的()。

　　A.真实性、准确性、效益性

　　B.及时性、真实性、准确性

　　C.真实性、准确性、完整性

　　D.及时性、真实性、效益性

　　正确答案是：C

　　解析

　　《中 华人民共和国证券法》第十三条规定了证券发行人不能提供虚假信息的义务，发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门提交的证券发行申请文件，必 须真实、准确、完整。为证券发行出具有关文件的专业机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。

　　10、未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由( )予以取缔

　　A.市级以上人民政府

　　B.县级以上人民政府

　　C.证券监督管理机构

　　D.证券业协会

　　正确答案是：C

　　解析

　　未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔

　　11、收购人所持有的被收购公司的股份达到该公司的股份总数的()以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

　　A.65%

　　B.70%

　　C.75%

　　D.80%

　　正确答案是：C

　　解析

　　收购人持有的被收购公司的

　　12、《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是(　　)。

　　A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

　　B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金

　　C.处10年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金

　　D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金

　　正确答案是：A

　　解析

　　以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

　　13、按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批的机构是( )。

　　A.中国证券业协会

　　B.证券交易所

　　C.证券公司住所地证监会派出机构

　　D.中国证券监督管理委员会总部

　　正确答案是：C

　　解析

　　证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和中国证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

　　14、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显( )行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

　　A.低于

　　B.等于

　　C.高于

　　D.大于

　　正确答案是：A

　　解析

　　财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

　　考点

　　从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则

　　1、关于公司债券发行的条件，说法正确的是( )。

　　Ⅰ股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元

　　Ⅱ累计债券余额不超过公司净资产的50%

　　Ⅲ 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券2年的利息

　　Ⅳ 债券的利率不超过国务院限定的利率水平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：B

　　解析

　　公 开发行公司债券，应当符合下列条件：(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6 000万元。(2)累计债券余额不超过公司净资产的40%。(3)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。(4)筹集的资金投向符合国家产业 政策。(5)债券的利率不超过国务院限定的利率水平。(6)国务院规定的其他条件。

　　2、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露( )和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。

　　I 准确

　　II 完整

　　III 及时

　　IV 真实

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.II 、III、 IV

　　D.I 、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　发生信息披露违法行为的，依照法律、行政法规、规章规定，对负有保证信息披露真实、准确、完整、及时和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。

　　3、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括( )。

　　I. 自营业务账户

　　II. 风险限额

　　III. 资产配置

　　IV. 席位情况

　　A.I、 II

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.II、 III 、IV

　　D.I 、III、 IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求，报送自营业务信息。其报告的内容包括：自营业务账户、席位情况，涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，自营风险监控报告等事项。

　　4、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定( )

　　Ⅰ 真实、合法的资金和账户

　　Ⅱ 业务隔离

　　Ⅲ 明确授权

　　Ⅳ 风险监控

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案是：C

　　解析

　　证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：(1)真实、合法的资金和账户。(2)业务隔离。 (3)明确授权。 (4)风险监控。 (5)报告制度

　　5、商品期货中的主要品种可以分为( )。

　　I. 农产品期货

　　II. 金属期货

　　III. 能源期货

　　IV. 外汇期货

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.I、 IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　商品期货中主要品种可以分为农产品期货、金属期货和能源期货。金融期货中主要品种可以分为外汇期货、利率期货和股指期货。

　　6、有限责任公司的董事会的职权是()。

　　I 执行股东会的决议

　　II 制定公司的经营计划和投资方案

　　Ⅲ决定公司内部管理机构的设置

　　IV 修改公司章程

　　A.II、III

　　B.I、II、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　有 限责任公司的董事会行使下列职权：(1)负责召集股东会，并向股东会报告工作。(2)执行股东会的决议。(3)决定公司的经营计划和投资方案。(4)制订 公司的年度财务预算方案、决算方案。(5)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案。(6)制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案。(7)制 订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案。(8)决定公司内部管理机构的设置。(9)决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名，决定 聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程规定的其他职权

　　7、证券公司应当根据客户的( )，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

　　I. 证券专业知识

　　II. 证券投资经验和风险偏好

　　III. 年龄

　　IV. 财务与收入状况

　　A.I 、II、 III、 IV

　　B.I 、III

　　C.II、 IV

　　D.I 、II、 IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　证 券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能 力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

　　8、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有()。

　　I. 证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动

　　II. 证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存

　　III. 证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程

　　IV. 证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职

　　A.I 、II

　　B.III、 IV

　　C.I、 II 、III

　　D.II、 III 、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职;发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理。

　　9、股份有限公司的董事会成员可以是( )人。

　　I.5

　　II.15

　　III.20

　　IV.25

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、IV

　　D.II、IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　董事会由全体董事组成。董事会成员为5人至19人。

　　10、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括()。

　　I. 经营证券经纪业务已满2年

　　II. 公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

　　III. 财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

　　IV. 财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

　　A.I 、II

　　B.II、 III

　　C.III、 IV

　　D.I 、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　I项说法错误，应为“经营证券经纪业务已满3年”;IV项说法错误，应为“财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定”。

　　11、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。

　　I. 金融投资经验

　　II. 风险承受能力

　　III. 风险管理能力

　　IV. 金融管理能力

　　A.I、 II

　　B.II、 III

　　C.I、 II 、III 、IV

　　D.I、 IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力。

　　12、关于证券经纪业务，下列说法正确的有( )。

　　I.证券公司不承担交易中的价格风险

　　II.证券公司与客户是代理委托关系

　　III.证券公司在经纪业务中不赚取差价

　　IV.证券公司为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入

　　A.I、 III 、IV

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.II 、III

　　D.I 、II 、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求代理客户买卖证券的业务。证券公司在经纪业务中不赚取差价，为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入，也不承担交易中的价格风险。

　　13、账户管理主要包括( )。

　　I. 证券账户的合并、挂失补办

　　II. 账户的开立、信息变更、注销

　　III .账户信息比对与报送

　　IV. 合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理

　　A.II 、III

　　B.I、 II 、III

　　C.I 、II 、III、 IV

　　D.I 、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　账户管理主要包括：账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户档案管理等。

　　14、下列()属于证券公司开展直投业务的业务范围。

　　Ⅰ. 使用自有资金进行的股权投资

　　Ⅱ. 设立直投基金，筹集并管理客户资金进行的股权投资

　　Ⅲ. 为客户提供股权投资的财务顾问服务

　　Ⅳ. 筹集并管理客户资金对上市公司证券进行投资

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案是：D

　　解析

　　直接投资子公司可以开展以下业务：(1)使用自有资金或设立直接投资基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资，或投资于与股权投资相关的其他投资基金。(2)为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。(3)经中国证监会认可开展的其他业务。

　　15、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括()。

　　I. 公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的

　　II. 公司合并的

　　III .公司转让主要财产的

　　IV .公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

　　A.I 、II 、III

　　B.I、 II

　　C.III、 IV

　　D.II 、III 、IV

　　正确答案是：D

　　解析

　　有 下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：(1)公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并 且符合法律规定的分配利润条件的。所以I不选。(2)公司合并、分立、转让主要财产的。(3)公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出 现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。

　　16、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有( )。

　　I. 责令停止发行

　　II. 退还所募资金并加算银行同期存款利息

　　III .处以1万元以上30万元以下的罚款

　　IV .对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

　　A.I 、III

　　B.I 、II 、IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.II 、III、 IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　未 经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对 擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任 人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。