1、证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至()，供其对账和向客户提供余额查询等服务。

　　A、证券交易所

　　B、地方登记公司

　　C、证券公司

　　D、证券业协会

　　【正确答案】C

　　【专家解析】证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司，供其对账和向客户提供余额查询等服务。

　　2、下列选项中属于资产管理业务市场风险的是()。

　　A、证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失

　　B、证券公司投资决策失误使客户资产受到损失

　　C、证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失

　　D、因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失

　　【正确答案】D

　　【专家解析】“因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失”为市场风险“证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失”为合规风险“证券公司投资决策失误使客户资产受到损失”为经营风险;“证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失”为管理风险。

　　3、下列关于国家股的说法中，错误的是()。

　　A、国家股股权原则上不可以转让

　　B、国家股股权可由国家授权投资的机构持有

　　C、国家股是国有股权的一个组成部分

　　D、国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

　　【正确答案】A

　　【专家解析】国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。

　　4、若商业银行的法定存款准备率为6%，客户提取现金比率为10%，超额准备率为9%，则可求出货币乘数为()。

　　A、[4.4]

　　B、[4.7]

　　C、[5.3]

　　D、[5.9]

　　【正确答案】A

　　【专家解析】k=(RC+1)/(RD+Re+RC)=(10%+1)/(6%+9%+10%)=4.4。

　　5、关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式，下列说法不正确的是()。

　　A、自主报价包括公开报价和对话报价

　　B、债券交易采用询价交易方式

　　C、交易确认成交前不能对报价内容进行修改或撤销

　　D、未按规定做的报价为无效报价

　　【正确答案】C

　　【专家解析】参与者在确认交易成交前可对报价内容进行修改或撤销。

　　6、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，采用一致的评级标准和工作程序。

　　A、独立性

　　B、客观性

　　C、公正性

　　D、一致性

　　【正确答案】D

　　【专家解析】证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，采用一致的评级标准和工作程序。评级标准有调整的，应当充分披露。

　　7、证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币()元。

　　A、5000万

　　B、l亿

　　C、2亿

　　D、5亿

　　【正确答案】D

　　【专家解析】证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。

　　8、按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有()。

　　A、即日买进的可转债当日可申请转股

　　B、可转债的转股申报优于买卖申报

　　C、可转债持有人申请"债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票

　　D、可转债"债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额

　　【正确答案】A

　　【专家解析】可转债的买卖申报优于转股申报;可转债持有人申请“债转股”时，可全部或部分申请转换成发行公司的股票;可转债“债转股”的申报方向为卖出，单位为手，1手为1000元面额。

　　9、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成()，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

　　A、10个工作日内

　　B、5个工作日内

　　C、15个工作日内

　　D、20个工作日内

　　【正确答案】B

　　【专家解析】证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

　　10、在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，()。

　　A、只需缴纳印花税

　　B、按规定缴纳手续费和印花税

　　C、只需缴纳佣金

　　D、不需缴纳印花税

　　【正确答案】B

　　【专家解析】代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，按规定缴纳手续费和印花税。

　　11、下列各项不属于影响债券利率因素的是()。

　　A、筹资者的资信

　　B、债券票面金额

　　C、债券期限长短

　　D、借贷资金市场利率水平

　　【正确答案】B

　　【专家解析】影响债券利率的因素有：(1)借贷资金市场利率水平。(2)筹资者的资信。(3)债券期限长短。

　　12、ETF是一种()。

　　A、指数型基金

　　B、货币型基金

　　C、债务型基金

　　D、保本型基金

　　【正确答案】A

　　【专家解析】ETF又叫交易型开放式指数基金，是指数型基金。

　　13、在最低结算支付金限额的确定时，上月买入金额不包括()。

　　A、买断式回购到期回购金额

　　B、A股二级市场买入金额

　　C、债券回购初始融出资金金额

　　D、到期回购金额

　　【正确答案】A

　　【专家解析】最低结算备付金限额=(上月证券买入金额/上月交易天数)*最低结算备付金比例，其中上月证券买入金额包括在证券交易所上市的A股、基金和债券二级市场买入金额，债券回购初始融出资金金额，到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。

　　14、在金融期货交易中，绝大多数期货合约是通过做相反交易实现()而平仓的。

　　A、对冲

　　B、实物交割

　　C、现金交割

　　D、转手交易

　　【正确答案】A

　　【专家解析】金融现货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活动。而在金融期货交易中，仅有极少数的合约到期进行交割交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。

　　15、从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于()人民币。

　　A、1000万元

　　B、5000万元

　　C、1亿元

　　D、5亿元

　　【正确答案】B

　　【专家解析】从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于5000万元人民币。

　　16、限定性集台资产管理计划的主要投资范围不包括()。

　　A、国债

　　B、债券型证券投资基金

　　C、股票

　　D、在证券交易所上市的企业债券

　　【正确答案】C

　　【专家解析】限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

　　17、严格地说，申购ETF需拥有对应的足额()。

　　A、股票

　　B、组合证券及替代现金

　　C、债券

　　D、基金

　　【正确答案】B

　　【专家解析】严格地说，申购ETF需拥有对应的足额的组合证券及替代现金。

　　18、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。

　　A、[50%]

　　B、[70%]

　　C、[80%]

　　D、[100%]

　　【正确答案】D

　　【专家解析】自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的1OO%。

　　19、无记名股票与记名股票的差别主要表现在()。

　　A、股票名称不同

　　B、股票编号不同

　　C、股票的记载方式不同

　　D、股东权利不同

　　【正确答案】C

　　【专家解析】无记名股票与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上。无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体，记载了有关公司的事项，如公司名称、股票所代表的股数等;另一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利。而公司发行的记名股票，应当置备股东名册，记载下列事项：股东的姓名或者名称及住所、各股东所持股份数、各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期。

　　20、某债券面值为100元，票面利率为6%.每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为()。

　　A、L86元

　　B、2.24元

　　C、2.28元

　　D、2.27元

　　【正确答案】B

　　【专家解析】应计利息额=100*6%/365*136=2.24元。

　　21、我国证券登记结算公司的证券结算风险基金来源不包括()。

　　A、证券登记结算机构收入

　　B、证券登记结算机构收益

　　C、证券投资收益

　　D、结算参与人证券交易金额的一定比例

　　【正确答案】C

　　【专家解析】不包括证券投资收益。

　　22、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是()。

　　A、送股价格

　　B、送股股数

　　C、股东持股数

　　D、股东权益数

　　【正确答案】C

　　【专家解析】对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是股东持股数。中国结算公司按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数。

　　23、关于上交所B股分红派息，下列说法错误的是()。

　　A、B股现金红利派放的最后交易日为公告刊登日后的第三日

　　B、B股现金红利派放的权益登记日为公告刊登日后的第三日

　　C、B股送股，申请材料送交日为公告刊登日5日前

　　D、B股送股，向证券交易所提交公告申请日为送股公告刊登日1日前

　　【正确答案】B

　　【专家解析】B股现金红利派放的权益登记日为公告刊登日后的第六日。

　　24、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于()。

　　A、已上市交易的股票

　　B、可在场外交易的股票

　　C、已上市交易的债券

　　D、国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

　　【正确答案】B

　　【专家解析】《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产应当运用于下列投资：(1)上市交易的股票、债券。(2)国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。

　　25、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中上证180指数成分股股票折算率最高不超过()。

　　A、[95%]

　　B、[90%]

　　C、[80%]

　　D、[70%]

　　【正确答案】D

　　【专家解析】上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%。

　　26、根据上海证券交易所的现行规定，上海证券交易所B股的申报价格最小变动单位为()。

　　A、0.01元人民币

　　B、0.001元人民币

　　C、0.001美元

　　D、0.01港元

　　【正确答案】C

　　【专家解析】各类证券的申报价格最小变动单位：A股、债券交易和债券买断式回购交易为0.01元人民币;基金、权证为0.001元人民币;

　　27、根据我国证券交易所交易规则，股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日均换手率与前()的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%这一情形的，属于异常变动。

　　A、3交易日

　　B、4交易日

　　C、5交易日

　　D、6交易日

　　【正确答案】C

　　【专家解析】此题考察关于证券异常变动的具体情况。

　　28、下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是()。

　　A、加强交易设施的日常管理和维护保养

　　B、使用合格的交易场所

　　C、配备数量适当、质量可靠的交易设施

　　D、增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识

　　【正确答案】D

　　【专家解析】“增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识”是防范合规风险。

　　29、对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向()提交现金红利派发相关申请材料。

　　A、证监会

　　B、证券公司

　　C、中国结算公司上海分公司

　　D、交易所

　　【正确答案】C

　　【专家解析】5个交易日前，向中国结算公司上海分公司提交现金红利派发相关申请材料。

　　30、根据深圳证券交易所的现行规定，深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为()元人民币。

　　A、0.005元或其整数倍

　　B、0.01元或其整数倍

　　C、0.OO1元或其整数倍

　　D、0.05元或其整数倍

　　【正确答案】C

　　【专家解析】深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为0.001元或其整数倍。

　　31、尚未具备2年股票交易经验的自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部经办人应在()交易日后，为其在交易系统中开通创业板交易业务。(T日为客户申请开通日)

　　A、T+2

　　B、T+3

　　C、T+5

　　D、T+6

　　【正确答案】C

　　【专家解析】营业部经办人应在T+5交易日后(即在第T+6交易日)，为其在交易系统中开通创业板交易业务。

　　32、()可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。

　　A、证券业协会

　　B、证券公司

　　C、证监会

　　D、证券交易所

　　【正确答案】D

　　【专家解析】考核融资融券业务交易所的监管。证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。

　　33、金融市场起着资金"蓄水池"的作用，可以调剂余缺、弥补缺漏，这体现了金融市场的()功能。

　　A、调节

　　B、配置

　　C、聚敛

　　D、反映

　　【正确答案】C

　　【专家解析】金融市场的聚敛功能是指金融市场引导众多分散的小额资金汇聚成可以投入社会再生产的资金集合的功能。在这里，金融市场起着资金“蓄水池“的作用，可以调剂余缺、弥补缺漏。

　　34、沪深300指数的计算采用()，按照样本股的调整股本为权数加权计算。

　　A、除数修正法

　　B、派许加权方法

　　C、市值总价加权法

　　D、加权平均法

　　【正确答案】B

　　【专家解析】沪深300指数的计算采用派许加权方法，按照样本股的调整股本为权数加权计算。

　　35、下列属于银行间债券市场特征的是()。

　　A、交易结算风险由交易双方自行承担

　　B、参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业和个人等投资者

　　C、具有股票投资者投资组合和融资便利的功能

　　D、由交易所提供结算担保和承担交易结算风险

　　【正确答案】A

　　【专家解析】选项B、C、D属于交易所债券市场的特征，选项A属于银行间债券市场的特征。

　　36、下列关于股东表决权的说法中，不正确的是()。

　　A、普通股票股东对公司重大决策的参与权是通过参加股东大会，行使表决权实现的

　　B、股东每持有一份股份，就有一份表决权

　　C、对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定

　　D、普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代理出席或代其行使表决权

　　【正确答案】D

　　【专家解析】D项，股东可以亲自出席股东大会，也可委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。

　　37、证券公司发行债券应当由()制订方案。

　　A、发行人股东会

　　B、发行人董事会

　　C、发行人管理层

　　D、发行人聘请的主承销商

　　【正确答案】B

　　【专家解析】证券公司发行债券应当由董事会制订方案，股东会对下列事项作出专项决议：(1)发行规模、期限、利率。(2)担保。(3)募集资金的用途。(4)发行方式。(5)决议有效期。(6)与本期债券相关的其他重要事项。

　　38、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币()。

　　A、2200万元

　　B、2250万元

　　C、2300万元

　　D、2350万元

　　【正确答案】C

　　【专家解析】基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值，即基金资产净值=基金资产总值-基金负债。由题中数据可知，基金资产总值=10×30+50×20+100×10+1000=3300(万元);基金负债=500+500=1000(万元)。所以，基金资产净值总额=3300-1000=2300(万元)。

　　39、通过()达成的交易，多采取()净额清算方式。

　　A、场外市场，双边

　　B、场外市场，多边

　　C、证券交易所，双边

　　D、证券交易所，多边

　　【正确答案】D

　　【专家解析】通过证券交易所达成的交易，多采取多边净额清算方式。

　　40、债券买断式回购业务亦称()。

　　A、封闭式回购

　　B、开放式回购

　　C、质押式回购

　　D、正回购

　　【正确答案】B

　　【专家解析】债券买断式回购业务亦称开放式回购。