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　　1、下列不属于所有者权益的是()。

　　A、应付利润

　　B、盈余公积

　　C、未分配利润

　　D、资本公积

　　正确答案：A

　　【解析】“应付利润”是负债类账户。

　　2、当基金只投资于()的证券时，对其资产进行估值较为容易。

　　A、交易不活跃

　　B、组合

　　C、上涨

　　D、交易活跃

　　正确答案：D

　　【解析】当基金只投资于交易活跃的证券时，对其资产进行估值较为容易。

　　3、下列关于资产负债表的表述，其正确的有()。

　　A、它反映一定时期内财务成果的报表

　　B、它是一张损益报表

　　C、它是根据“资产=+负所债有者权益”等式编制的

　　D、流动资产排在左方，非流动资产排在右方

　　正确答案：C

　　【解析】A、B选项是利润表的知识。D选项，流动资产和非流动资产是上下排序的。

　　4、估值方法的()是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。

　　A、公开性

　　B、一致性

　　C、长期性

　　D、准确性

　　正确答案：B

　　【解析】估值方法的一致性是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。估值方法的公开性是指基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公开披露。假若基金变更了估值方法，也需要及时进行披露。

　　5、境内一家A基金管理公司，其经营证券投资基金管理业务已满4年，最近一年净资产为人民币1.8亿元;在本年最后一个季度末资产管理规模为82亿元人民币，管理等值外汇资产46亿元人民币。若A公司近期要申请QDII资格，需满足哪些条件()。

　　A、需继续经营证券投资基金管理业务1年，公司净资产增加0.2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加”亿元人民币或等值外汇资产

　　B、公司净资产增加0.2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加72亿元人民币或等值外汇资产

　　C、公司净资产增加3.2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加22亿元人民币或等值外汇资产

　　D、需继续经营证券投资基金管理业务2年，公司净资产增加3.2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加72亿元人民币或等值外汇资产

　　正确答案：B

　　【解析】对于申请QDII的基金管理公司而言，净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产。

　　6、从投资类型来看，我国QDII基金多数为()。

　　A、债券型

　　B、主题型

　　C、股票型

　　D、混合型

　　正确答案：C

　　【解析】从投资类型来看，我国QDII基金多数为股票型。

　　7、基金管理费通常按照基金资产净值的一定)比例计提(。

　　A、逐日

　　B、每周

　　C、每两周

　　D、每月

　　正确答案：A

　　【解析】基金管理费通常按照基金资产净值的一定比例逐日计提。

　　8、大额可转让定期存单的期限最短的是()。

　　A、1天

　　B、14天

　　C、3个月

　　D、6个月

　　正确答案：B

　　【解析】大额可转让定期存单的期限较短，一般在1年以内，最短的是14天，以4个月、6个月为主。

　　9、《全球另类投资调查》咨询报告指出，全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象仍然是()。

　　A、私募股权投资

　　B、大宗商品

　　C、房地产

　　D、对冲基金

　　正确答案：C

　　【解析】报告指出，全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象仍然是房地产，其次是私募股权投资，再次是大宗商品。

　　10、根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为()。

　　A、完全复制》抽样复制》优化复制

　　B、完全复制《抽样复制《优化复制

　　C、优化复制》完全复制》抽样复制

　　D、优化复制《完全复制《抽样复制

　　正确答案：B

　　【解析】根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。三种

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　　1、基金进行利润分配会导致基金份额净值()。

　　A、不变

　　B、上升

　　C、下降

　　D、影响不确定

　　正确答案：C

　　【解析】基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降。

　　2、基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向()报告。

　　A、公司经营所在地中国证监会派出机构

　　B、公司注册地中国证监会派出机构

　　C、

　　D、美国证券及期货事务监察委员会

　　正确答案：A

　　【解析】基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向中国证监会和公司经营所在地中国证监会派出机构报告。

　　3、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的()。

　　A、投资合规性风险

　　B、销售合规性风险

　　C、信息披露合规性风险

　　D、反洗钱合规性风险

　　正确答案：A

　　【解析】基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于投资合规性风险。

　　4、AIFMD规定，私募股权投资基金持有公司()及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露。

　　A、[5%]

　　B、[8%]

　　C、[10%]

　　D、[15%]

　　正确答案：C

　　【解析】AIFMD规定，私募股权投资基金持有公司10%及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露。

　　5、我国证券交易所是在权益登记日(T日)对)的该证(券作除权、除息处理。

　　A、T-1日

　　B、T日

　　C、T+1日

　　D、T+2日

　　正确答案：C

　　【解析】我国证券交易所是在权益登记日的次一交易日对该证券作除权、除息处理。

　　6、下列各项中，不属于基金暂停估值的情形的是()。

　　A、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时

　　B、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

　　C、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值

　　D、对停止交易但未行权的权证

　　正确答案：D

　　【解析】当基金有以下情形时，可以暂停估值：①基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;②因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;③占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值;④如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的;⑤中国证监会和基金合同认定的其他情形。

　　7、每个合格投资者能委托()托管人，并可以更换托管人。

　　A、4个

　　B、3个

　　C、2个

　　D、1个

　　正确答案：D

　　【解析】每个合格投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人。

　　8、()是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平的数值。

　　A、中位数

　　B、分位数

　　C、标准差

　　D、方差

　　正确答案：A

　　【解析】中位数是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平的数值。

　　9、下列不属于股利贴现模型的是()。

　　A、零增长模型

　　B、不变增长模型

　　C、多元增长模型

　　D、超额收益贴现模型

　　正确答案：D

　　【解析】根据对股利增长率的不同假定，股利贴现模型可以分为零增长模型、不变增长模型、三阶段增长模型和多元增长模型。

　　10、下列选项中不属于隐性成本的是()。

　　A、机会成本

　　B、买卖价差

　　C、市场冲击

　　D、印花税

　　正确答案：D

　　【解析】除了佣金和税费等显性成本，交易过程中的隐性成本，如买卖价差、市场冲击、对冲费用、机会成本等，往往容易被忽视。