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　　1、目前，货币市场基金的管理费率一般为()。

　　A、[0.33%]

　　B、[1%]

　　C、[1.5%]

　　D、[0.05%]

　　正确答案：A

　　【解析】目前我国股票基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于1%，货币市场基金的管理费率为0.33%。

　　2、换措施更可谓双方主管机构提供一个()的功能性渠道。

　　A、相互协助机制

　　B、早期预警机制

　　C、临时性事务

　　D、风险预警机制

　　正确答案：B

　　【解析】国际证监会组织强调，跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息，除就例行性事务提供一个定期交换信息的机制外，信息交换措施更可谓双方主管机构提供一个早期预警机制的功能性渠道。

　　3、评价企业盈利能力时，我们最常用到的是()。

　　A、销售利润率

　　B、存货周转率

　　C、净资产收益率

　　D、负债权益比

　　正确答案：C

　　【解析】评价企业盈利能力时，我们最常用到的是净资产收益率。

　　4、自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征()。

　　A、印花税

　　B、增值税

　　C、营业税

　　D、所得税

　　正确答案：C

　　【解析】《关于证券投资基金税收政策的通知》规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金包括封闭式基金和开放式基金两种基金的管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税。

　　5、下列不属于不动产投资特点的是()。

　　A、异质性

　　B、低流动性

　　C、不可分性

　　D、可分性

　　正确答案：D

　　【解析】不动产投资具有如下特点：①异质性;②不可分性;③低流动性。

　　6、()是一个动态报告，它展示企业的损益账目，反映企业在一定时间的业务经营状况，直接明了地揭示企业获取利润能力以及经营趋势。

　　A、资产负债表

　　B、利润表

　　C、现金流量表

　　D、所有者权益变动表

　　正确答案：B

　　【解析】利润表是一个动态报告，它展示企业的损益账目，反映企业在一定时间的业务经营状况，直接明了地揭示企业获取利润能力以及经营趋势。

　　7、通常对封闭式混合型基金的财务会计报表分析不包括()。

　　A、投资风格分析

　　B、盈利能力分析

　　C、基金份额变动分析

　　D、持仓结构分析

　　正确答案：C

　　【解析】封闭式基金的基金份额是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增减。对于开放式基金来说，基金的份额会随着申购、赎回活动而变动，基金在定期报告中一般会披露基金分的变动情况和基金持有人的结构。通过对基金份额变动情况和持有人结构的比较分析，了解投资者对该基金的认可程度。

　　8、在无保证债券中，受偿等级最高的是()，这也是公司债的主要形式。

　　A、优先无保证债券

　　B、优先次级债券

　　C、次级债券

　　D、劣后次级债券

　　正确答案：A

　　【解析】在无保证债券中，受偿等级最高的是优先无保证债券，这也是公司债的主要形式。接下来依次是优先次级债券、次级债券、劣后次级债券，这些等级的债券在清偿时仅有少量补偿甚至没有。

　　9、基金管理公司必须以()为基金会计核算主休。

　　A、所管理的全部基金总休

　　B、所管理的不同基金类别

　　C、基金管理公司

　　D、所管理的每只基金

　　正确答案：D

　　【解析】基金管理公司是证券投资基金会计核算的责任主体，对所管理的基金应当以每只基金为会计核算主休，独立建账、独立核算，保证不同基金在名册登记、账户设置、资金调拨、账箔记录等方面相互独立。

　　10、当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将劣于()。

　　A、买入并持有策略

　　B、投资组合策略

　　C、动态资产配置

　　D、投资组合保险策略

　　正确答案：A

　　【解析】当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将劣于买入并持有策略，在市场向上运动时放弃了利润，在市场向下运动时增加了损失。

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　　1.下列关于巨额赎回的处理的说法错误的是(　　)。

　　A.接受全额赎回

　　B.部分延期赎回

　　C.当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向证监会备案，并在3个工作日内在至少一种证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法

　　D.对于超过10%部分赎回申请延迟至下一开放日办理，享有赎回优先权，以下一个开放日的基金份额净值为基准计算赎回金额

　　【答案】D

　　2.基金募集期限届满，封基需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上;开基需满足募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于200人。这种说法(　　)。

　　A.错误

　　B.正确

　　C.部分正确

　　D.部分错误

　　【答案】B

　　3.封基的交易时间为每周一至周五(节假日除外)的9:30-11:30和(　　)并遵从“价格优先、时间优先”的原则。

　　A.13:00-14:00

　　B.13:00-15:00

　　C.13:00-15:15

　　D.13:00-15:30

　　【答案】B

　　4.基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担下列责任:(1)以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;(2)在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。这种说法(　　)。

　　A.错误

　　B.正确

　　C.部分正确

　　D.部分错误

　　【答案】B

　　5.基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，因此，我国基金监管的目标，也体现为《基金法》的立法宗旨，下面关于基金监管目标的说法错误的是(　　)。

　　A.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

　　B.规范证券投资基金活动是基金监管的直接目标，也是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件

　　C.保护投资人及相关当事人的合法权益

　　D.基金监管的首要目标是基金市场健康发展

　　【答案】D

　　6.当基金二级市场价格高于基金份额净值时，为溢价交易，对应的是溢价率;当二级市场价格低于基金份额净值时，为折价交易，对应的是折价率。这种说法(　　)。

　　A.错误

　　B.正确

　　C.部分正确

　　D.部分错误

　　【答案】B

　　7.基金交易佣金不得高于成交金额的(　　)‰(深交所佣金水平不低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上交所无此规定)，起点5元，不足5元的按5元收取，由证券公司向投资者收取。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】C

　　8.根据募集方式不同基金可以分为公募基金和私募基金，以下选项中(　　)不是公募基金特点。

　　A.面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广

　　B.投资金额要求低，是一种小投资者参与

　　C.募集对象不固定，接受监管部门的严格监管

　　D.投资者属于高财富净值人群，风险承受能力较强

　　【答案】D

　　9.某投资者赎回上市开基1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其赎回费用为(　　)。

　　A.50.25

　　B.51.25

　　C.52.25

　　D.53.25

　　【答案】B

　　10.一般地，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于(　　)%的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。

　　A.0.25

　　B.0.5

　　C.1

　　D.1.5

　　【答案】A