1.证券登记结算公司仅为证券公司开立( )，专用于证券交易成交后的清算交收。

　　A.银行账户

　　B.结算账户

　　C.证券账户

　　D.资金账户

　　【答案】 B

　　【解析】证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

　　2.1988 年以前，我国国债采用( )方式发行。

　　A.通过商业银行销售

　　B.通过邮政储蓄柜台销售

　　C.行政分配

　　D.承购包销

　　【答案】 C

　　【解析】 1988年以前，我国国债发行采用行政分配方式。 1991年，开始以承购包销方式发行国债; 1996年起，公开招标方式被广泛应用。

　　3.按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围不包括( )。

　　A.银行存款

　　B.外国政府债券

　　C.国债

　　D.企业(公司)债

　　【答案】 B

　　【解析】本题考查企业年金。按照《企业年金基金管理办法》的规定，企业年金基金财产限于境内投资。投资范围包括银行存款、国债、中央银行票据、债券回购、万能保险产品、投资连结保险产品、证券投资基金、股票，以及信用等级在投资级以上的金融债、企业(公司)债、可转换债(含分离交易可转换债)、短期融资券和中期票据等金融产品。

　　4.狭义的有价证券指的是( )。

　　A.商品证券

　　B.货币证券

　　C.金融证券

　　D.资本证券

　　【答案】 D

　　【解析】有价证券有广义与狭义之分。狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

　　5.中央银行参与货币市场的主要目的是( )。

　　A.实现货币政策目标

　　B.进行短期融资

　　C.实现合理投资组合

　　D.取得佣金收入

　　【答案】 A

　　【解析】中央银行的职能主要是制定、执行货币政策，对金融机构活动进行领导、管理和监督。故本题选 A。

　　6.QFII 制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地( )。

　　A.证券市场

　　B.基金市场

　　C.信托市场

　　D.房地产市场

　　【答案】 A

　　【解析】 QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。这种制度要求外国投资者若要进入一国证券市场，必须符合一定的条件，经该国有关部门的审批通过后汇入一定额度的外汇资金， 并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场。

　　7.( )年，我国第一家专业性证券公司 ——深圳特区证券公司成立。

　　A.1984

　　B.1986

　　C.1987

　　D.1990

　　【答案】 C

　　【解析】 1987年，我国第一家专业性证券公司 ——深圳特区证券公司成立。

　　8.资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于( )名注册资产评估师，其中最近 3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于( )人。

　　A.10 ; 5

　　B.20 ; 10

　　C.30 ; 10

　　D.30 ; 20

　　【答案】 D

　　【解析】按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合的条件之一是具有不少于 30名注册资产评估师，其中最近 3 年持有注册资产评估证书且连续执业的不少于 20人。

　　9.我国证券基金行业的自律性组织是( )。

　　A. 中国银保监会

　　B. 中国证券投资基金业协会

　　C. 中国人民银行

　　D. 中国证监会

　　【答案】 B

　　【解析】基金行业自律组织是由基金管理人、基金托管人或基金销售机构等服务机构成立的行业自律组织。行业协会在促进同业交流、提高从业人员素质、加强行业自律管理、促进行业发展中具有重要的作用。中国证券投资基金业协会是我国基金行业的自律性组织。

　　10.中央银行在证券市场上以( )操作作为政策手段，买卖政府证券。

　　A. 套期保值

　　B. 投融资

　　C. 公开市场

　　D. 盈利性

　　【答案】 C

　　【解析】中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量或利率水平，进行宏观调控。

　　11.地方政府一般债券实行自发自还，债券资金收支列入( )。

　　A. 特别预算管理

　　B. 一般公共预算管理

　　C. 政府性基金预算管理

　　D. 其他预算管理

　　【答案】 B

　　【解析】本题考查地方政府一般债券的核算方式。一般债券采用记账式固定利率付息形式，地方政府一般债券实行自发自还，债券资金收支列入一般公共预算管理。

　　12.证券登记结算公司的登记结算制度不包括( )。

　　A. 证券实名制

　　B. 货银对付的交收制度

　　C. 净额结算制度

　　D. 统一结算制度

　　【答案】 D

　　【解析】证券登记结算公司的登记结算制度主要包括：证券实名制、货银对付的交收制度、分级结算制度、净额结算制度、结算证券和资金的专用性制度等。

　　13.证券服务机构为证券业务活动制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与( )、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。

　　A. 证券投资者

　　B. 发行人

　　C.上市公司

　　D.资信评级机构

　　【答案】 B

　　【解析】证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。

　　14.证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是( )。

　　A. 证券投资者保护基金

　　B. 契约型基金

　　C. 开放式基金

　　D. 封闭式基金

　　【答案】 A

　　【解析】证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

　　15.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的( )。

　　A. 代销方式

　　B. 营销方式

　　C. 包销方式

　　D. 直销方式

　　【答案】 A

　　【解析】证券承销业务可以采取代销或者包销方式。前者是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式;后者是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

　　16.下列关于债券与股票的说法中，错误的是( )。

　　A. 债券和股票都属于有价证券

　　B.债券和股票的收益率是相互影响的

　　C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定

　　D.债券和股票都是无期证券

　　【答案】 D

　　17.目前，我国开放式基金的估值频率是( )进行估值。

　　A. 每个交易日

　　B. 每三个交易日

　　C. 每两个交易日

　　D. 每五个交易日

　　【答案】 A

　　【解析】基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常相关法规会规定一个最小的估值频率。我国的开放式基金于每个交易日估值，并于下一交易日公告份额净值;封闭式基金每个交易日都进行估值，但每周披露一次基金份额净值。

　　18.下列关于证券公司申请中间介绍业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是()

　　A.具有满足业务需要的技术系统

　　B.申请日前 6个月各项风险控制指标符合规定标准

　　C. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

　　D. 配备必要的业务人员，公司总部至少有 3名具有期货从业资格的业务人员

　　【答案】 D

　　【解析】 D项表述有误。配备必要的业务人员，公司总部至少有 5名、拟开展中间介绍业务的营业部至少有 2名具有期货业务从业人员资格的业务人员。

　　19.可转换债券的回售条件一般是( )。

　　A. 公司股份在一段时间内连续偏离转换价格

　　B. 公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动

　　C. 公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度

　　D. 公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度

　　【答案】 C

　　【解析】可转换公司债券的回售是指公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度时， 可转换债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为。

　　20.下列关于证券公司提供 IB业务的业务规则的说法中，错误的是( )。

　　A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行 IB业务规则、内部控制、合规检查等制度

　　B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事 IB业务

　　C.期货公司与证券公司应当建立 IB业务的对接规则

　　D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

　　【答案】 B

　　【解析】证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事 IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事 IB业务。故 B项错误。

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