1.证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，属于( )业务。

　　A. 资产管理

　　B. 证券自营

　　C. 财务顾问

　　D. 证券代理

　　【答案】 B

　　【解析】证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为。

　　2.证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是( )。

　　A. 公司制

　　B. 会员制

　　C. 审批制

　　D. 许可制

　　【答案】 B

　　【解析】会员制证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。会员制证券交易所设会员大会、理事会和监察委员会。

　　3.证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是( )。

　　A. 时间优先

　　B.价格优先

　　C.价格优先、时间优先

　　D. 客户优先、价格优先

　　【答案】 C

　　【解析】证券交易所实行 “公平、公开、公正 ”的原则，交易价格由交易双方公开竞价确定， 实行 “价格优先、时间优先 ”的竞价成交原则。

　　4.证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过( )。

　　A.1 个月

　　B.3 个月

　　C.6 个月

　　D.12 个月

　　【答案】 C

　　【解析】证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过 6个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。

　　5.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币( )。

　　A.30 亿元

　　B.40 亿元

　　C.0 亿元

　　D.100 亿元

　　【答案】 C

　　【解析】证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立 ,注册资本不少于人民币 60亿元。

　　6.目前上海证券交易所、深圳交易所均规定，权证自上市之日起存续时间至少为( )。

　　A.1 个月

　　B.3 个月

　　C.6 个月

　　D.12 个月

　　【答案】 C

　　【解析】权证的存续时间即权证的有效期，超过有效期，认股权自动失效。目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为 6个月以上 24个月以下。

　　7.在美国发行的外国债券被称为( )。

　　A. 扬基证券

　　B. 武士证券

　　C. 熊猫证券

　　D. 纽约证券

　　【答案】 A

　　【解析】在美国发行的外国债券被称为 “扬基债券 ”，它是由非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券。

　　8.基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家公司发行的证券，则其市值不得超过基金资产净值的( )。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.50%

　　【答案】 B

　　【解析】基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家公司发行的证券，其市值不得超过基金资产净值的 10%。

　　9.通常把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为( )。

　　A. 绩优股

　　B. 高增长型股票

　　C. 蓝筹股

　　D. 红筹股

　　【答案】 B

　　【解析】公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素，通常把盈利水平高的公司股票称为 “绩优股 ”，把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为 “高增长型股票 ”，它们在股票市场上通常会有较好的表现。

　　10.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循( )原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

　　A. 独立性

　　B. 客观性

　　C. 公正性

　　D. 一致性

　　【答案】 D

　　【解析】证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

　　11.基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后( )日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　【答案】 D

　　【解析】基金募集失败，基金管理人应当以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后 30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

　　12.( )是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

　　A. 证券法律业务

　　B. 证券咨询业务

　　C. 证券监管业务

　　D. 法律服务业务

　　【答案】 A

　　【解析】证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

　　13.基金管理人的基金宣传推介资料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起( )个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会机构备案。

　　A.3

　　B.5

　　C.7 D.10

　　【答案】 B

　　【解析】本题考查对公募基金销售活动的监管情况。基金管理人的基金宣传推介资料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起 5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

　　14.资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为()

　　A.股票市场融资

　　B. 债券市场融资

　　C. 证券市场融资

　　D. 金融机构融资

　　【答案】 C

　　【解析】证券市场融资活动，是指资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动。

　　15.基金管理人由依法设立的( )担任。

　　A. 商业银行

　　B.证券公司

　　C.信托投资公司

　　D. 基金管理公司

　　【答案】 D

　　【解析】《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担。

　　16.投资者在申购和赎回 ETF时，使用的是( )。

　　A. 其他基金份额

　　B. 一篮子股票

　　C. 股票和债券

　　D. 现金

　　【答案】 B

　　【解析】 ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，即它的申购是用一篮子股票换取 ETF份额，赎回时是以基金份额换回一篮子股票而不是现金。

　　17.下列情形，律师事务所可以接受当事人委托的是( )。

　　A. 同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见

　　B. 同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见

　　C.在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见

　　D.律师的父亲为某公司普通员工，该律师所在律师事务所接受其父亲任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务

　　【答案】 D

　　【解析】律师事务所可以接受当事人的委托，组织制作与证券业务活动相关的法律文件。同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见;不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见;不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见。律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员，或者存在其他影响律师独立性的情形的，该律师所在律师事务所不得接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务。

　　18.中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是( )职能。

　　A. 银行的银行

　　B. 发行的银行

　　C. 政府的银行

　　D. 市场的银行

　　【答案】 A

　　19.按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终报告)》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括( )。

　　A. 对投资者作出收益承诺

　　B. 向客户提供投资建议

　　C. 管理个人投资组合

　　D. 推荐公开发行的证券

　　【答案】 A

　　【解析】国际证监会组织《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终报告)》指出，适当性是指金融机构在销售金融产品的过程中应当遵守的标准和规定，并据此评估所出售的产品是否符合客户的财务状况和需求。销售行为包括向客户提供投资建议、管理个人投资组合和推荐公开发行的证券，评估项目既包括客户的投资知识、投资经验、投资目标、风险承受能力、投资期限等，也包括客户定期追加投资、提供额外抵押以及理解复杂金融产品的能力。

　　20.基金托管费是指( )为基金提供托管服务而向基金收取的费用。

　　A. 基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.证券监督管理机构

　　D. 基金持有人

　　【答案】 A

　　【解析】基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用。我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。

      来学网为你提供线上课程及在线题库，提前备考快人一步！点击进入：来学网了解更多资讯。

模拟试题	章节习题	每日一练
模考试题，在线测试	章节考题	每日新题，随机测试
做题	做题	做题