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　　第1题： 私募基金管理人发生重大事项的，应当在个( )工作日内向基金业协会报告.

　　A、10

　　B、3

　　C、5

　　D、15

　　正确答案：A 发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告。

　　第2题： 私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为，私募基金管理应当在( )个工作日内向基金业协会报告。

　　A、15

　　B、5

　　C、10

　　D、2

　　正确答案：C 根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为，私募基金管理应当在10个工作日内向基金业协会报告。

　　第3题： 企业家在与私募股权基金谈判时，在反稀释问题上该尽可能争取以( )解决反稀释问题，这样将对企业家较为有利。

　　A、棘轮条款

　　B、估值条款

　　C、反摊薄条款

　　D、加权平均反稀释条款

　　正确答案：D 企业家在与私募股权基金谈判时，在反稀释问题上该尽可能争取以加权平均反稀释条款解决反稀释问题，这样将对企业家较为有利。

　　第4题： 己取得基金从业资格的人员.应每年度完成( )学时的后续培训方可维持其基金从业资格。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　正确答案：C 己取得基金从业资格的人员.应每年度完成15学时的后续培训方可维持其基金从业资格。

　　第5题： 尽职调查之后收购方和出售方商谈的核心内容是( )。

　　A、管理问题

　　B、退出问题

　　C、估值问题

　　D、投资问题

　　正确答案：C 尽职调查之后收购方和出售方商谈的核心内容是估值问题。

　　第6题： 经济增加值法的基本理念是( )。

　　A、资本获得的收益至少要能补偿投资者承担的风险

　　B、在参照企业的相对估值基础上，根据目标企业的特征调整指标，计算其定价区间

　　C、假设企业破产和公司解散时，将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的变现价值

　　D、通过预测企业未来的现金流，将企业价值定义为企业未来可自由支配现金流折现值的总和

　　正确答案：A 经济增加值法的基本理念是：资本获得的收益至少要能补偿投资者承担的风险，即股东必须赚取至少等于资本市场上类似风险投资回报的收益率，产生剩余收入或经济利润。

　　第7题： 内部收益率10%，表示该项目操作过程中( )。

　　Ⅰ.每年能承受货币最大贬值10%

　　Ⅱ.每年能承受通货膨胀10%

　　Ⅲ.每年能承受最大风险为10%

　　Ⅳ.每年预期收益10%

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：C 内部收益率10%，表示该项目操作过程中每年能承受货币最大贬值10%，或通货膨胀10%。同时内部收益率也表示项目操作过程中抗风险能力，比如内部收益率10%，表示该项目操作过程中每年能承受最大风险为10%。

　　第8题： 私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括( )。

　　A、全面性原则

　　B、相互制约原则

　　C、独立性原则

　　D、审慎性原则

　　正确答案：D 私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括审慎性原则。

　　第9题： ( )的目的是为了保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资人的利益。

　　A、保护性条款

　　B、估值调整条款

　　C、竞业禁止条款

　　D、排他条款

　　正确答案：C 竞业禁止条款的目的是为了保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资人的利益。

　　第10题： 2006年至2010年，股权投资市场步入( ).中国私募股权投资市场政策环境开始进一步完善。

　　A、萌芽

　　B、蓬勃发展

　　C、成熟、健康发展

　　D、复苏

　　正确答案：C 2006年至2010年，股权投资市场步入成熟、健康发展阶段。中国私募股权投资市场政策环境开始进一步完善。

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　　第1题： 定增基金的发行价规定不得低于公告前( )个交易日市价的90%。

　　A、10 B、20

　　C、5 D、3

　　正确答案：B 定增基金的发行价规定不得低于公告前20个交易日市价的90%。

　　第2题： 根据投资领域不同，股权投资基金可以分为( )

　　Ⅰ.广义创业投资基金Ⅱ.并购基金

　　Ⅲ.不动产基金Ⅳ.基础设施基金Ⅴ.定增基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

　　正确答案：B 根据投资领域不同，股权投资基金可以分为狭义创业投资基金、并购基金、不动产基金、基础设施基金、定增基金等。Ⅰ为广义创业投资基金，所以错误。

　　第3题： ( )是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。

　　A、狭义创业投资基

　　金B、初创基金

　　C、定增基金

　　D、产业投资基金

　　正确答案：A 狭义创业投资基金，是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。一些机构所俗称的“成长基金”。

　　第4题： 外资人民币股权投资基金,是指外国投资者或外国投资者与根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在( )发起设立的主要以人民币对( )非公开交易股权进行投资的股权基金。

　　A、中国境内，中国境外

　　B、中国境内，中国境内

　　C、中国境外，中国境外

　　D、中国境外，中国境内

　　正确答案：B 外资人民币股权投资基金。是指外国投资者(外国投资者指外国公司、企业和其他经济组织或者个人)或外国投资者与根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权基金。

　　第5题： 政府引导基金对创业投资基金的支持方式不包括( )

　　A、参股

　　B、控股

　　C、融资担保

　　D、跟进投资

　　正确答案：B 政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括参股、融资担保、跟进投资。

　　第6题： 下列说法错误的是( )

　　A、股权投资基金的募集阶段，投资者互动的重点是开展投资者风险教育。

　　B、股权投资基金的投资阶段，基金管理人主要通过基金合同、基金招募说明书、风险揭示书、风险调查问卷等材料与投资者进行互动交流。

　　C、股权投资基金的退出阶段，与投资者互动的重点是介绍投资项目的退出预期、退出方式、已向投资者返还的投资本金及收益情况等。

　　D、在投资及投后管理阶段以及退出阶段，基金管理人主要通过定期基金报告、投资者交流年会等方式与投资者进行互动交流。

　　正确答案：B B属于股权投资基金的募集阶段，与投资者互动的重点。

　　第7题： 在基金估值过程中，对存在活跃市场的投资品种，下列说法错误的是( )

　　A、如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值。

　　B、估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值。

　　C、估值日无市价，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，采用估值技术，确定公允价值。

　　D、有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，确定公允价值。

　　正确答案：C 估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值。而不是采用估计技术。所以C错误。

　　第8题： 股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用包括( )

　　Ⅰ.管理费Ⅱ.托管费

　　Ⅲ.第三方服务费用Ⅳ.筹建费用

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：D 股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用包括但不限于管理费、托管费、第三方服务费用(包括法律、审计等)、筹建费用、基金管理人的业绩报酬等。

　　第9题： 年度信息信露，在每个财政年度结束之日起( )个月以内，向投资者披露。

　　A、1 B、2 C、3 D、4

　　正确答案：D 年度信息信露，在每个财政年度结束之日起4个月以内， 向投资者披露。

　　第10题： 对创业投资基金的差异化监管，说法错误的是( )

　　A、国家对符合条件的创业投资基金给予财政税收扶持。

　　B、中国证券投资基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。

　　C、中国证券投资基金业协会对创业投资基金在投资方向检查等环节， 采取区别于其他私募基金的差异化监督管理;

　　D、中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为创业投资基金提供便利服务。

　　正确答案：C 中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理;所以C错误