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　　1、我国对公募基金实行()。

　　A注册制

　　B审核制

　　C核准制

　　D批准制

　　正确答案“A”

　　解析：我国对公募基金实行注册制。

　　2、下列关于ETF的表述，错误的有()。

　　A正常情况下，套利活动会使套利机会消失

　　B ETF的独特之处在于实行一级市场与二级市场同步进行的制度安排

　　C ETF基金份额是不变的

　　D ETF可能出现折价交易现象

　　正确答案“C”

　　解析：ETF基金份额时可以变化的

　　3、下列说法错误的是()。

　　A在产品策略方面，中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求，创新和销售多样化产品的特点

　　B在价格策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式

　　C销售渠道较为单一，以银行和券商代销为主

　　D在促销策略方面，轻首发重持续营销

　　正确答案“D”

　　解析：在促销策略方面，重首发轻持续营销。

　　4、关于封闭式基金交易账户开立的陈述，正确的是()。

　　A已开设证券账户的可以再开设基金账户

　　B基金账户只能用于基金的认购及交易

　　C每个有效身份证件可以开设多个基金账户

　　D基金账户开户在证券登记机构办理

　　正确答案“D”

　　解析：已开设证券账户的不能再重复开设基金账户，A错误;基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易，B错误;每个有效身份证件只允许开设一个基金账户，C错误。

　　5、下列不属于投资者教育内容的是()。

　　A投资决策教育

　　B资产配置教育

　　C权益保护教育

　　D利润增值教育

　　正确答案“D”

　　解析：投资者教育的内容主要包括三个方面：投资决策教育、资产配置教育和权益保护教育。

　　6、一般情况下，认购LOF份额时不需要开立()。

　　A深交所开放式基金账户

　　B深交所证券账户

　　C上交所开放式基金账户

　　D深交所基金账户

　　正确答案“C”

　　解析：目前，我国只有深圳证券交易所开办LOF业务，认购LOF份额时不需要开立上交所开放式基金账户。

　　7、偏股型基金中，债券的配置比例为( )。

　　A、20%～40%

　　B、40%～60%

　　C、50%～70%

　　D、60%～80%

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查混合基金的类型。偏股型基金中股票的配置比例较高，债券的配置比例相对较低。通常，股票的配置比例为50%～70%，债券的配置比例为20%～40%。

　　8、按投资市场分类，股票基金的分类不包括( )。

　　A、成长型股票基金

　　B、国内股票基金

　　C、国外股票基金

　　D、全球股票基金

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查股票基金的类型。按投资市场分类，股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金三大类。

　　9、货币市场基金不得投资的金融工具是( )。

　　A、现金

　　B、股票

　　C、大额存单

　　D、央行票据

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查货币市场基金的投资对象。货币市场基金不得投资于以下金融工具：(1)股票;(2)可转换债券;(3)剩余期限超过397天的债券;(4)信用等级在AAA级以下的企业债券;(5)国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券;(6)流通受限的证券。

　　10、私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由()另行制定。

　　A、基金业协会

　　B、证券业协会

　　C、证券公司

　　D、证监会

　　【正确答案】：A

　　【试题解析】：私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由基金业协会另行制定。

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　　1、下列选项中，不属于利润表的组成部分的是(　)。

　　A、利润

　　B、营业收入

　　C、企业占用的房屋、土地

　　D、与营业收入相关的生产费用、销售费用和其他费用

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查利润表。利润表主要由三部分构成：营业收入;与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用;利润。参见教材(上册)P187.

　　2、下列关于企业财务报表分析的说法，错误的是(　)。

　　A、企业的利润好并不一定有充足的现金流

　　B、净现金流为正或为负是判断企业财务现金流量健康的唯一指标

　　C、判断企业财务现金流量是否健康，关键是分析现金流量结构

　　D、现金流量结构可以反映企业的不同发展阶段

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查财务报表分析概述。净现金流为正或为负并非判断企业财务现金流量健康的唯一指标，关键要分析现金流量结构。参见教材(上册)P192.

　　3、欧盟UCITS四号指令的修改主要体现在( )。

　　Ⅰ.引进基金管理公司通行证

　　Ⅱ.跨境分销程序实现简化，注册流程更简便，并支持UCITS部门更快速地启动跨境营销

　　Ⅲ.为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架，允许UCITS基金整合

　　Ⅳ.引进主从结构基金以促进资产池的组建

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查欧盟的基金法规与监管一体化进程。欧盟UCITS四号指令的修改主要体现在五个方面：(1)引进基金管理公司通行证;(2)跨境分销程序实现简化，注册流程更简便，并支持UCITS部门更快速地启动跨境营销;(3)为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架，允许UCITS基金整合，设立便利跨境基金并购的程序，加快现有的大型基金并购小型基金的趋势;(4)引进主从结构基金以促进资产池的组建，允许某一UCITS(从基金)被另一UCITS(主基金)完全投资，帮助UCITS基金实现更大的规模经济和更低的经营成本，使得法律框架对于有意创立基金的机构投资者更具吸引力;(5)以最新标准化的“投资人关键信息”文件替换原有的简化募股书。参见教材(下册)P285-286。

　　4、当基金利润分配后，基金份额净值将(　)，投资者的利益将(　)。

　　A、下降;不受影响

　　B、上升;增加

　　C、下降;减少

　　D、上升;减少

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查基金利润分配。基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降，但对投资者的利益没有实际影响。参见教材(下册)P103.

　　5、投资基金国际化的好处不包括( )。

　　A、把握不同区域的投资机会，使基金投资者的利益最大化

　　B、资金规模扩大，能使基金公司以较小的成本获取较大的规模效益

　　C、能较大幅度地减少非系统性风险

　　D、能大幅度地降低监管成本

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查投资基金国际化概况。投资基金国际化的意义：从投资角度来看，可以把握不同区域的投资机会，最大化基金投资者利益;同时资产规模的扩大，能使基金管理公司以较少的单位成本获取较大的规模效益。从风险分散的角度看，国际化基金在全球不同的证券市场上进行资产配置，可以较大幅度地减少非系统性风险，甚至对于系统性风险的对冲都能起到一定的作用。对于投资对象国而言，国外基金在本国证券市场上投资，购买本国证券市场上的投资产品，是一种较好的融资方式。选项D错误，投资基金的国际化会加大监管难度和成本。参见教材(下册)P276。

　　6、根据目前的有关规定，以下财务指标与基金利润无关的是(　)。

　　A、本期利润

　　B、期末可供分配利润

　　C、未分配利润

　　D、投资收益

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查基金利润。根据目前的有关规定，与基金利润有关的财务指标主要有本期利润、本期已实现收益、期末可供分配利润、未分配利润。投资收益属于基金利润的来源。参见教材(下册)P102-103.

　　7、关于黄金ETF投资产品估值的说法，错误的是( )。

　　A、黄金ETF投资的黄金现货实盘合约按估值日金交所的当日收盘价估值

　　B、黄金ETF投资的黄金现货实盘合约估值日无交易的，以最近收盘价估值

　　C、黄金ETF投资的黄金现货延期交收合约按估值日金交所的当日收盘价估值

　　D、黄金ETF投资的黄金现货延期交收合约，估值日无交易的，以最近结算价估值

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查基金资产估值的方法。选项C错误，黄金ETF投资的黄金现货延期交收合约按估值日金交所的当日结算价估值。参见教材(下册)P87。

　　8、关于基金费用的说法不正确的是( )。

　　A、基金管理费由基金资产承担

　　B、与基金有关的信息披露费用都可以从基金财产中列支

　　C、销售服务费可从基金财产中列支

　　D、基金转换费由基金投资者自己承担

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查基金费用的种类。选项B错误，基金合同生效后的信息披露费用可以从基金财产中列支。

　　9、基金需要向券商支付的费用主要包括( )。

　　Ⅰ.佣金

　　Ⅱ.过户费

　　Ⅲ.证管费

　　Ⅳ.印花税

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查场内证券交易与结算涉及的费用。基金通过与券商签订交易单元租用合同，获得投资交易的路径。基金需要向券商支付交易佣金，还需要支付过户费、经手费、证管费、印花税等交易成本。

　　10、基金A与基金B具有相同的贝塔值，基金A的平均收益率是基金B的两倍，基金A的特雷诺比率( )。

　　A、是基金B的两倍

　　B、小于基金B的两倍

　　C、大于基金B的两倍

　　D、等于基金B的特雷诺指数

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查特雷诺比率。特雷诺比率=(平均收益率-平均无风险收益率)/系统风险，基金A与基金B具有相同的贝塔值，基金A的平均收益率是基金B的两倍，基金A的特雷诺比率大于基金B的两倍。